（原標(biāo)題：智能化元宇宙應(yīng)用及其監(jiān)管路徑）

以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等為代表的數(shù)字技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用趨勢(shì)已不可逆轉(zhuǎn)，很多傳統(tǒng)商業(yè)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)都在積極探索元宇宙應(yīng)用轉(zhuǎn)型。包括虛擬人、新型數(shù)字資產(chǎn)發(fā)行交易和去中心化治理等豐富的元宇宙應(yīng)用模式有席卷各行各業(yè)之勢(shì)，但同時(shí)我們也必須注意法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

騰訊提出全真互聯(lián)應(yīng)用概念，認(rèn)為其基礎(chǔ)支撐是無(wú)限算力、可信協(xié)議和泛在智能，可以說(shuō)智能化是其核心。幾乎所有元宇宙應(yīng)用都以海量數(shù)據(jù)處理為基礎(chǔ)，或多或少都需要應(yīng)用不同類型的智能化技術(shù)。因此智能化是元宇宙應(yīng)用與治理的本質(zhì)特征。本文為突出其智能化作用機(jī)理，故稱智能化元宇宙應(yīng)用。

智能化元宇宙應(yīng)用，形成了許多體驗(yàn)性非常好的業(yè)務(wù)模式，有些應(yīng)用模式的法律規(guī)制與調(diào)整方式明顯有別于傳統(tǒng)方式，法律監(jiān)管邏輯也不盡相同，因此對(duì)于各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)我們應(yīng)具體問(wèn)題具體分析。

一、智能化元宇宙應(yīng)用與治理

元宇宙是多種數(shù)字技術(shù)的融合應(yīng)用。其中，計(jì)算、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)、人工智能、系統(tǒng)安全等技術(shù)不斷提升智能化數(shù)據(jù)處理水平，而交互與展示技術(shù)、數(shù)字孿生與數(shù)字原生、身份與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、內(nèi)容創(chuàng)作和治理等技術(shù)提升數(shù)字內(nèi)容智能化生產(chǎn)與利用效率。

可以說(shuō)，元宇宙以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)為載體實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)廣泛便捷的連接，以數(shù)據(jù)為關(guān)鍵性生產(chǎn)要素構(gòu)建虛實(shí)融合的智能新時(shí)空，通過(guò)智能化技術(shù)對(duì)海量數(shù)據(jù)的處理利用，從而實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)模式升級(jí)和激發(fā)市場(chǎng)潛能，是經(jīng)濟(jì)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展出現(xiàn)的新型互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用形態(tài)。

粗略地看，智能化技術(shù)在元宇宙應(yīng)用中表現(xiàn)為三個(gè)方面，包括主體活動(dòng)智能化，產(chǎn)品功能智能化，交易交往智能化，而主體活動(dòng)智能化也需要產(chǎn)品功能和交易智能化配合實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)品功能智能化的應(yīng)用場(chǎng)景也和主體活動(dòng)、交易交往緊密結(jié)合，交易交往智能化必然也與主體活動(dòng)、產(chǎn)品功能智能化為基礎(chǔ)，因此，正如蔡恒進(jìn)教授所強(qiáng)調(diào)的元宇宙是人類意識(shí)的延伸，上述這幾方面并非涇渭分明，同時(shí)也并非截然分開(kāi)，而可能交叉重疊，互為條件相輔相成，甚至渾然一體，如此區(qū)分是為了方便敘述。

（一）主體活動(dòng)智能化應(yīng)用

主體活動(dòng)智能化，主要是指通過(guò)智能化技術(shù)輔助人們相關(guān)的活動(dòng)。

智能化技術(shù)應(yīng)用深入發(fā)展，智能輔助技術(shù)已經(jīng)開(kāi)始應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和治理的各個(gè)領(lǐng)域?？梢哉f(shuō)，智能化技術(shù)很早就應(yīng)用于輔助人類的各種行為活動(dòng)。

已經(jīng)出現(xiàn)智能化處理信息的產(chǎn)品服務(wù)，比如智能化企業(yè)資信產(chǎn)品，其通過(guò)設(shè)定特定算法，基于可信數(shù)據(jù)對(duì)主體資信或產(chǎn)品數(shù)據(jù)信息進(jìn)行收集整理，形成智能化企業(yè)或個(gè)人資信畫(huà)像。這可能會(huì)成為未來(lái)元宇宙場(chǎng)景的一個(gè)非常普遍的需求。但是其數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，以及數(shù)據(jù)處理模型的可靠性必須得到保障，不能由此侵害相關(guān)主體的合法權(quán)益。在這方面也已經(jīng)出現(xiàn)相關(guān)司法案例。

另外比較典型的是AI機(jī)器人作品的出現(xiàn)。首先是AI創(chuàng)作作品法律權(quán)屬問(wèn)題。在某司法案例中，某技術(shù)公司提供某種算法以及相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)，使用者輸入關(guān)鍵詞便可產(chǎn)生一篇研究報(bào)告，由此產(chǎn)生誰(shuí)應(yīng)該是報(bào)告的作者，誰(shuí)應(yīng)該為報(bào)告的著作權(quán)侵權(quán)負(fù)責(zé)的問(wèn)題。這里涉及到提供該數(shù)字系統(tǒng)的法律性質(zhì)，以及使用者當(dāng)時(shí)是否有意愿成為報(bào)告作品著作權(quán)的承擔(dān)者。通常來(lái)說(shuō)，判斷智能機(jī)器人作品的關(guān)鍵是數(shù)字系統(tǒng)提供人以及使用人的意思行為及其參與程度。如果相關(guān)參與者有此意愿并參與創(chuàng)作，那么就必須要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果相關(guān)參與者沒(méi)有參與創(chuàng)作與生產(chǎn)，那么除了程序開(kāi)發(fā)者可能承擔(dān)相應(yīng)技術(shù)服務(wù)責(zé)任之外，此作品可能會(huì)類似于自然產(chǎn)生之物，相關(guān)參與者據(jù)此在應(yīng)用中承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

類似的還有智能汽車法律責(zé)任問(wèn)題。目前汽車智能化水平不斷提升，智能網(wǎng)聯(lián)汽車的數(shù)據(jù)合規(guī)安全與智能合規(guī)責(zé)任問(wèn)題，已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)。目前已經(jīng)在討論智能駕駛汽車在行駛路上的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。由于汽車使用智能化，使用者與汽車制造者在相應(yīng)應(yīng)用系統(tǒng)提供服務(wù)的邏輯框架內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

（二）產(chǎn)品功能智能化應(yīng)用

產(chǎn)品功能智能化，主要是指通過(guò)智能化技術(shù)，使得產(chǎn)品功能更加強(qiáng)大體驗(yàn)更好。

人們都認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用導(dǎo)致生產(chǎn)關(guān)系的變革。區(qū)塊鏈開(kāi)源社區(qū)發(fā)展導(dǎo)致的最顯著變化，是社區(qū)組織形式的智能化運(yùn)作，這可能是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用對(duì)法律體系影響最深的領(lǐng)域。

比特幣等區(qū)塊鏈資產(chǎn)為什么在不同應(yīng)用場(chǎng)景會(huì)具有商品、證券或貨幣不同屬性？因其在不同場(chǎng)景下智能化作用方式和實(shí)現(xiàn)程度不同，產(chǎn)生的參與者權(quán)利義務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)不同。在傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用模式下，為實(shí)現(xiàn)記賬功能的代碼開(kāi)發(fā)、服務(wù)運(yùn)行、數(shù)據(jù)處理均由單一機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，其權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任當(dāng)然也由該機(jī)構(gòu)享有和承擔(dān)；但是在區(qū)塊鏈應(yīng)用模式下，同樣是為了實(shí)現(xiàn)記賬功能的代碼開(kāi)發(fā)、服務(wù)運(yùn)行、數(shù)據(jù)處理等可能通過(guò)分工協(xié)作形式由不互隸屬的不同主體完成，對(duì)于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)以及網(wǎng)絡(luò)參與者、應(yīng)用者的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任，則呈現(xiàn)出不同的特征，應(yīng)具體情況具體分析。

在區(qū)塊鏈開(kāi)源項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作中，可以通過(guò)去中心化DAO（Decentralized Autonomous Organization）可以取代一個(gè)傳統(tǒng)組織機(jī)構(gòu)，達(dá)到基本類似的效果。DAO組織形式把團(tuán)體分工協(xié)作與激勵(lì)、制約等管理過(guò)程透明化智能化，把組織日常管理轉(zhuǎn)變成為一個(gè)開(kāi)放型自動(dòng)運(yùn)行的機(jī)構(gòu)。當(dāng)然，還是需要社區(qū)治理，但是這種社區(qū)治理本身也是基于透明規(guī)則的。但我們發(fā)現(xiàn)，目前市場(chǎng)上很多的DAO組織運(yùn)行，其分工協(xié)作與激勵(lì)、制約機(jī)制非常不透明，有些甚至本身目的就是了逃避監(jiān)管而以DAO的形式來(lái)運(yùn)行。

類似的還有ABS（Asset Backed Securities）產(chǎn)品發(fā)行與交易。如果我們能夠基于ABS的業(yè)務(wù)邏輯，將其所有現(xiàn)金流都依據(jù)智能合約基于區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)公開(kāi)透明、不可篡改、可追溯流轉(zhuǎn)，那么就可能不需要再按照傳統(tǒng)監(jiān)管體系進(jìn)行監(jiān)管了，包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管流程和監(jiān)管方式都將重新構(gòu)建，對(duì)ABS監(jiān)管成本將可能大大下降。相信隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)機(jī)制的不斷完善，用戶使用越來(lái)越友好，很多基于類似ABS邏輯的智能合約應(yīng)用協(xié)議會(huì)不斷產(chǎn)生。我們發(fā)現(xiàn)，目前市場(chǎng)上很多基于眾籌眾包的資金支持產(chǎn)生的類似項(xiàng)目，尚無(wú)法做到所有現(xiàn)金流基于區(qū)塊鏈上流轉(zhuǎn)，因此對(duì)其自身的監(jiān)管邏輯與傳統(tǒng)監(jiān)管相比并不具有特殊性。

NFT產(chǎn)品是元宇宙的原生要素，是數(shù)字世界產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化的技術(shù)工具。NFT產(chǎn)品的智能化表現(xiàn)在幾個(gè)方面。一是其鑄造協(xié)議智能化，目前各種NFT技術(shù)協(xié)議不斷豐富，這些協(xié)議本身以智能合約的形式適用于不同場(chǎng)景；二是NFT產(chǎn)品功能本身不斷智能化，我們可以把一些功能以代碼形式固定下來(lái)，最典型的比如加密貓游戲中的貓的屬性；三是交易協(xié)議智能化，通過(guò)流轉(zhuǎn)交交易智能合約協(xié)議形式保障創(chuàng)者和參與者的合法權(quán)益。

（三）交易交往智能化應(yīng)用

交易交往智能化，主要是指通過(guò)智能化技術(shù)，使主體與主體、主體與物品或資產(chǎn)，資產(chǎn)及物品之間的交互取得更好的效果。

在交易交往智能化應(yīng)用方面，目前已經(jīng)出現(xiàn)一些相對(duì)成熟的應(yīng)用，如智能客服，數(shù)字人服務(wù)，其實(shí)如果從另一個(gè)角度，也許這些應(yīng)用可歸屬為主體活動(dòng)智能化，但與我們通常意義的主體活動(dòng)智能化相比，其與主體的聯(lián)系相對(duì)更遠(yuǎn)和更具獨(dú)立性。

對(duì)于智能客服或數(shù)字人服務(wù)，原來(lái)監(jiān)督人工客服的那些規(guī)定就不再適用了。智能客服或AI數(shù)字人本質(zhì)上是一種應(yīng)用程序，開(kāi)發(fā)部署應(yīng)用的主體應(yīng)承擔(dān)其相應(yīng)的法律責(zé)任。

也曾有一個(gè)案例是平臺(tái)的提供數(shù)字人提供聊天等社交服務(wù)，用戶可將其喜愛(ài)的明星素材提供給平臺(tái)而形成用戶與明星的虛擬聊天，用戶可獲得與其喜愛(ài)的明星進(jìn)行互動(dòng)的沉浸式體驗(yàn)。但在這種情況下雖然提升了用戶體驗(yàn)，但是卻因未得到明星對(duì)其姓名、肖像、聲音等個(gè)人信息的使用授權(quán)而侵害其合法權(quán)益。因此在提供這類服務(wù)時(shí)尤其需要注意。

數(shù)字資產(chǎn)智能合約交易。比如去中心化借貸平臺(tái)DEFI的監(jiān)管，就不宜按照傳統(tǒng)法律規(guī)范來(lái)對(duì)去中心化借貸平臺(tái)進(jìn)行監(jiān)管，因?yàn)橥ㄟ^(guò)智能化應(yīng)用使得平臺(tái)運(yùn)行可以實(shí)現(xiàn)只基于智能合約而不受人為任意干預(yù)，已經(jīng)不再具有原先數(shù)據(jù)篡改、資金挪用、協(xié)議控制等風(fēng)險(xiǎn)模式，承擔(dān)原有風(fēng)險(xiǎn)的主體也不在了。當(dāng)然，新模式本身是否對(duì)現(xiàn)有金融體系的穩(wěn)定安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，以及包括數(shù)據(jù)安全、算法安全甚至產(chǎn)生對(duì)其他合法權(quán)益的侵害，這是另一個(gè)問(wèn)題了。

我們探討元宇宙的治理與法律規(guī)制規(guī)則，首先必須考察技術(shù)和應(yīng)用基本模式，在此基礎(chǔ)上才能找到法律規(guī)制邏輯。馬克思說(shuō)過(guò)，法并沒(méi)有自己的歷史，其依附于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。法律當(dāng)然也有其自身的邏輯，但是法律的有效實(shí)施必須服務(wù)于具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景。智能化深入發(fā)展，已經(jīng)并將繼續(xù)引發(fā)一些監(jiān)管模式、法律規(guī)范的變化，甚至于法律原則、法律概念乃至于法律基本價(jià)值內(nèi)涵的變化。

二、智能化元宇宙應(yīng)用基本監(jiān)管路徑

智能化技術(shù)應(yīng)用剛剛開(kāi)始，方興未艾。于2022年10月1日開(kāi)始實(shí)施的《上海市促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》對(duì)人工智能技術(shù)相關(guān)監(jiān)管進(jìn)行了有益的嘗試，作出了很多原則性的規(guī)定。我們以此為例來(lái)對(duì)智能化技術(shù)應(yīng)用監(jiān)管基本路徑略作討論。

根據(jù)《上海市促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》規(guī)定，上海對(duì)于人工智能技術(shù)應(yīng)用采用負(fù)面清單管理，規(guī)定“本市鼓勵(lì)公民、法人和其他組織在人工智能領(lǐng)域開(kāi)展各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)，法律、法規(guī)以及國(guó)家和本市相關(guān)規(guī)定明確禁止事項(xiàng)除外。市經(jīng)濟(jì)信息化部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)探索建立人工智能科研、應(yīng)用等領(lǐng)域的負(fù)面清單?！?/p>

提出分級(jí)監(jiān)管和沙盒監(jiān)管模式，激發(fā)創(chuàng)新活力。規(guī)定“市人民政府及有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)針對(duì)人工智能新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，順應(yīng)人工智能快速迭代的特點(diǎn)，制定、修改或者廢止相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，探索分級(jí)治理和沙盒監(jiān)管，激發(fā)各類主體創(chuàng)新活力，拓展人工智能發(fā)展空間”，”對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)行清單式管理，遵循必要、正當(dāng)、可控等原則進(jìn)行合規(guī)審查。對(duì)中低風(fēng)險(xiǎn)的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)采用事前披露和事后控制的治理模式，促進(jìn)先行先試。具體辦法由市人民政府另行制定?！埃ǖ诹鍡l）

對(duì)人工智能研發(fā)和應(yīng)用不得從事的行為進(jìn)行了明確規(guī)定，“相關(guān)主體開(kāi)展人工智能研發(fā)和應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)規(guī)定，增強(qiáng)倫理意識(shí)，并不得從事下列行為：（一）提供危害國(guó)家安全或者社會(huì)公共安全的產(chǎn)品和服務(wù)；（二）提供危害用戶人身或者財(cái)產(chǎn)安全、侵害個(gè)人隱私或者個(gè)人信息權(quán)益的產(chǎn)品和服務(wù)；（三）提供因民族、種族、性別、年齡、職業(yè)和宗教信仰等歧視用戶的產(chǎn)品和服務(wù)；（四）利用算法技術(shù)實(shí)施價(jià)格歧視或者消費(fèi)欺詐等侵害消費(fèi)者權(quán)益的行為，實(shí)施壟斷或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為；（五）利用深度合成技術(shù)實(shí)施國(guó)家禁止的行為；（六）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)和公序良俗的行為?！保ǖ诹邨l）

另外，還提出了保障人工智能產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的要求。規(guī)定“堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，統(tǒng)籌人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展與安全，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全。相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)人工智能應(yīng)用開(kāi)展安全檢查和監(jiān)管”（第六十四條）。還具體針對(duì)在生物識(shí)別技術(shù)、勞動(dòng)管理和特殊群體服務(wù)和公共服務(wù)中的基本要求作出了規(guī)定。（第六十八條、第六十九條、第七十條）

我們需要注意的是，《上海市促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》只是對(duì)人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的原則性規(guī)定，對(duì)智能化技術(shù)應(yīng)用的監(jiān)管和更多法律規(guī)制與約束還體現(xiàn)在廣泛而具體的應(yīng)用場(chǎng)景中，還需要針對(duì)具體應(yīng)用場(chǎng)景來(lái)進(jìn)行恰如其分具體分析，但條例的規(guī)定無(wú)疑提供了非常好的依據(jù)和參照。

作者：張烽，萬(wàn)商天勤律師事務(wù)所合伙人，萬(wàn)商天勤數(shù)字法律專業(yè)委員會(huì)主任，上海區(qū)塊鏈技術(shù)協(xié)會(huì)智庫(kù)專家/科技評(píng)價(jià)專家，中國(guó)移動(dòng)通信聯(lián)合會(huì)元宇宙產(chǎn)業(yè)委員會(huì)常務(wù)委員，未來(lái)產(chǎn)業(yè)元宇宙50人論壇副理事長(zhǎng)。

本文系未央網(wǎng)專欄作者:張 烽 發(fā)表，內(nèi)容屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表網(wǎng)站觀點(diǎn)，未經(jīng)許可嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載，違者必究！

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