（原標(biāo)題：智能化元宇宙應(yīng)用及其監(jiān)管路徑）

以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等為代表的數(shù)字技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用趨勢已不可逆轉(zhuǎn)，很多傳統(tǒng)商業(yè)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)都在積極探索元宇宙應(yīng)用轉(zhuǎn)型。包括虛擬人、新型數(shù)字資產(chǎn)發(fā)行交易和去中心化治理等豐富的元宇宙應(yīng)用模式有席卷各行各業(yè)之勢，但同時(shí)我們也必須注意法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

騰訊提出全真互聯(lián)應(yīng)用概念，認(rèn)為其基礎(chǔ)支撐是無限算力、可信協(xié)議和泛在智能，可以說智能化是其核心。幾乎所有元宇宙應(yīng)用都以海量數(shù)據(jù)處理為基礎(chǔ)，或多或少都需要應(yīng)用不同類型的智能化技術(shù)。因此智能化是元宇宙應(yīng)用與治理的本質(zhì)特征。本文為突出其智能化作用機(jī)理，故稱智能化元宇宙應(yīng)用。

智能化元宇宙應(yīng)用，形成了許多體驗(yàn)性非常好的業(yè)務(wù)模式，有些應(yīng)用模式的法律規(guī)制與調(diào)整方式明顯有別于傳統(tǒng)方式，法律監(jiān)管邏輯也不盡相同，因此對于各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)我們應(yīng)具體問題具體分析。

一、智能化元宇宙應(yīng)用與治理

元宇宙是多種數(shù)字技術(shù)的融合應(yīng)用。其中，計(jì)算、存儲、網(wǎng)絡(luò)、人工智能、系統(tǒng)安全等技術(shù)不斷提升智能化數(shù)據(jù)處理水平，而交互與展示技術(shù)、數(shù)字孿生與數(shù)字原生、身份與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、內(nèi)容創(chuàng)作和治理等技術(shù)提升數(shù)字內(nèi)容智能化生產(chǎn)與利用效率。

可以說，元宇宙以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)為載體實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)廣泛便捷的連接，以數(shù)據(jù)為關(guān)鍵性生產(chǎn)要素構(gòu)建虛實(shí)融合的智能新時(shí)空，通過智能化技術(shù)對海量數(shù)據(jù)的處理利用，從而實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)模式升級和激發(fā)市場潛能，是經(jīng)濟(jì)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展出現(xiàn)的新型互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用形態(tài)。

粗略地看，智能化技術(shù)在元宇宙應(yīng)用中表現(xiàn)為三個(gè)方面，包括主體活動智能化，產(chǎn)品功能智能化，交易交往智能化，而主體活動智能化也需要產(chǎn)品功能和交易智能化配合實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)品功能智能化的應(yīng)用場景也和主體活動、交易交往緊密結(jié)合，交易交往智能化必然也與主體活動、產(chǎn)品功能智能化為基礎(chǔ)，因此，正如蔡恒進(jìn)教授所強(qiáng)調(diào)的元宇宙是人類意識的延伸，上述這幾方面并非涇渭分明，同時(shí)也并非截然分開，而可能交叉重疊，互為條件相輔相成，甚至渾然一體，如此區(qū)分是為了方便敘述。

（一）主體活動智能化應(yīng)用

主體活動智能化，主要是指通過智能化技術(shù)輔助人們相關(guān)的活動。

智能化技術(shù)應(yīng)用深入發(fā)展，智能輔助技術(shù)已經(jīng)開始應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)、社會和治理的各個(gè)領(lǐng)域?？梢哉f，智能化技術(shù)很早就應(yīng)用于輔助人類的各種行為活動。

已經(jīng)出現(xiàn)智能化處理信息的產(chǎn)品服務(wù)，比如智能化企業(yè)資信產(chǎn)品，其通過設(shè)定特定算法，基于可信數(shù)據(jù)對主體資信或產(chǎn)品數(shù)據(jù)信息進(jìn)行收集整理，形成智能化企業(yè)或個(gè)人資信畫像。這可能會成為未來元宇宙場景的一個(gè)非常普遍的需求。但是其數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的真實(shí)性，以及數(shù)據(jù)處理模型的可靠性必須得到保障，不能由此侵害相關(guān)主體的合法權(quán)益。在這方面也已經(jīng)出現(xiàn)相關(guān)司法案例。

另外比較典型的是AI機(jī)器人作品的出現(xiàn)。首先是AI創(chuàng)作作品法律權(quán)屬問題。在某司法案例中，某技術(shù)公司提供某種算法以及相應(yīng)數(shù)據(jù)庫，使用者輸入關(guān)鍵詞便可產(chǎn)生一篇研究報(bào)告，由此產(chǎn)生誰應(yīng)該是報(bào)告的作者，誰應(yīng)該為報(bào)告的著作權(quán)侵權(quán)負(fù)責(zé)的問題。這里涉及到提供該數(shù)字系統(tǒng)的法律性質(zhì)，以及使用者當(dāng)時(shí)是否有意愿成為報(bào)告作品著作權(quán)的承擔(dān)者。通常來說，判斷智能機(jī)器人作品的關(guān)鍵是數(shù)字系統(tǒng)提供人以及使用人的意思行為及其參與程度。如果相關(guān)參與者有此意愿并參與創(chuàng)作，那么就必須要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果相關(guān)參與者沒有參與創(chuàng)作與生產(chǎn)，那么除了程序開發(fā)者可能承擔(dān)相應(yīng)技術(shù)服務(wù)責(zé)任之外，此作品可能會類似于自然產(chǎn)生之物，相關(guān)參與者據(jù)此在應(yīng)用中承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

類似的還有智能汽車法律責(zé)任問題。目前汽車智能化水平不斷提升，智能網(wǎng)聯(lián)汽車的數(shù)據(jù)合規(guī)安全與智能合規(guī)責(zé)任問題，已經(jīng)開始出現(xiàn)。目前已經(jīng)在討論智能駕駛汽車在行駛路上的責(zé)任承擔(dān)問題。由于汽車使用智能化，使用者與汽車制造者在相應(yīng)應(yīng)用系統(tǒng)提供服務(wù)的邏輯框架內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

（二）產(chǎn)品功能智能化應(yīng)用

產(chǎn)品功能智能化，主要是指通過智能化技術(shù)，使得產(chǎn)品功能更加強(qiáng)大體驗(yàn)更好。

人們都認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用導(dǎo)致生產(chǎn)關(guān)系的變革。區(qū)塊鏈開源社區(qū)發(fā)展導(dǎo)致的最顯著變化，是社區(qū)組織形式的智能化運(yùn)作，這可能是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用對法律體系影響最深的領(lǐng)域。

比特幣等區(qū)塊鏈資產(chǎn)為什么在不同應(yīng)用場景會具有商品、證券或貨幣不同屬性？因其在不同場景下智能化作用方式和實(shí)現(xiàn)程度不同，產(chǎn)生的參與者權(quán)利義務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)不同。在傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用模式下，為實(shí)現(xiàn)記賬功能的代碼開發(fā)、服務(wù)運(yùn)行、數(shù)據(jù)處理均由單一機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，其權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任當(dāng)然也由該機(jī)構(gòu)享有和承擔(dān)；但是在區(qū)塊鏈應(yīng)用模式下，同樣是為了實(shí)現(xiàn)記賬功能的代碼開發(fā)、服務(wù)運(yùn)行、數(shù)據(jù)處理等可能通過分工協(xié)作形式由不互隸屬的不同主體完成，對于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)以及網(wǎng)絡(luò)參與者、應(yīng)用者的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任，則呈現(xiàn)出不同的特征，應(yīng)具體情況具體分析。

在區(qū)塊鏈開源項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作中，可以通過去中心化DAO（Decentralized Autonomous Organization）可以取代一個(gè)傳統(tǒng)組織機(jī)構(gòu)，達(dá)到基本類似的效果。DAO組織形式把團(tuán)體分工協(xié)作與激勵、制約等管理過程透明化智能化，把組織日常管理轉(zhuǎn)變成為一個(gè)開放型自動運(yùn)行的機(jī)構(gòu)。當(dāng)然，還是需要社區(qū)治理，但是這種社區(qū)治理本身也是基于透明規(guī)則的。但我們發(fā)現(xiàn)，目前市場上很多的DAO組織運(yùn)行，其分工協(xié)作與激勵、制約機(jī)制非常不透明，有些甚至本身目的就是了逃避監(jiān)管而以DAO的形式來運(yùn)行。

類似的還有ABS（Asset Backed Securities）產(chǎn)品發(fā)行與交易。如果我們能夠基于ABS的業(yè)務(wù)邏輯，將其所有現(xiàn)金流都依據(jù)智能合約基于區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)公開透明、不可篡改、可追溯流轉(zhuǎn)，那么就可能不需要再按照傳統(tǒng)監(jiān)管體系進(jìn)行監(jiān)管了，包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管流程和監(jiān)管方式都將重新構(gòu)建，對ABS監(jiān)管成本將可能大大下降。相信隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)機(jī)制的不斷完善，用戶使用越來越友好，很多基于類似ABS邏輯的智能合約應(yīng)用協(xié)議會不斷產(chǎn)生。我們發(fā)現(xiàn)，目前市場上很多基于眾籌眾包的資金支持產(chǎn)生的類似項(xiàng)目，尚無法做到所有現(xiàn)金流基于區(qū)塊鏈上流轉(zhuǎn)，因此對其自身的監(jiān)管邏輯與傳統(tǒng)監(jiān)管相比并不具有特殊性。

NFT產(chǎn)品是元宇宙的原生要素，是數(shù)字世界產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化的技術(shù)工具。NFT產(chǎn)品的智能化表現(xiàn)在幾個(gè)方面。一是其鑄造協(xié)議智能化，目前各種NFT技術(shù)協(xié)議不斷豐富，這些協(xié)議本身以智能合約的形式適用于不同場景；二是NFT產(chǎn)品功能本身不斷智能化，我們可以把一些功能以代碼形式固定下來，最典型的比如加密貓游戲中的貓的屬性；三是交易協(xié)議智能化，通過流轉(zhuǎn)交交易智能合約協(xié)議形式保障創(chuàng)者和參與者的合法權(quán)益。

（三）交易交往智能化應(yīng)用

交易交往智能化，主要是指通過智能化技術(shù)，使主體與主體、主體與物品或資產(chǎn)，資產(chǎn)及物品之間的交互取得更好的效果。

在交易交往智能化應(yīng)用方面，目前已經(jīng)出現(xiàn)一些相對成熟的應(yīng)用，如智能客服，數(shù)字人服務(wù)，其實(shí)如果從另一個(gè)角度，也許這些應(yīng)用可歸屬為主體活動智能化，但與我們通常意義的主體活動智能化相比，其與主體的聯(lián)系相對更遠(yuǎn)和更具獨(dú)立性。

對于智能客服或數(shù)字人服務(wù)，原來監(jiān)督人工客服的那些規(guī)定就不再適用了。智能客服或AI數(shù)字人本質(zhì)上是一種應(yīng)用程序，開發(fā)部署應(yīng)用的主體應(yīng)承擔(dān)其相應(yīng)的法律責(zé)任。

也曾有一個(gè)案例是平臺的提供數(shù)字人提供聊天等社交服務(wù)，用戶可將其喜愛的明星素材提供給平臺而形成用戶與明星的虛擬聊天，用戶可獲得與其喜愛的明星進(jìn)行互動的沉浸式體驗(yàn)。但在這種情況下雖然提升了用戶體驗(yàn)，但是卻因未得到明星對其姓名、肖像、聲音等個(gè)人信息的使用授權(quán)而侵害其合法權(quán)益。因此在提供這類服務(wù)時(shí)尤其需要注意。

數(shù)字資產(chǎn)智能合約交易。比如去中心化借貸平臺DEFI的監(jiān)管，就不宜按照傳統(tǒng)法律規(guī)范來對去中心化借貸平臺進(jìn)行監(jiān)管，因?yàn)橥ㄟ^智能化應(yīng)用使得平臺運(yùn)行可以實(shí)現(xiàn)只基于智能合約而不受人為任意干預(yù)，已經(jīng)不再具有原先數(shù)據(jù)篡改、資金挪用、協(xié)議控制等風(fēng)險(xiǎn)模式，承擔(dān)原有風(fēng)險(xiǎn)的主體也不在了。當(dāng)然，新模式本身是否對現(xiàn)有金融體系的穩(wěn)定安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，以及包括數(shù)據(jù)安全、算法安全甚至產(chǎn)生對其他合法權(quán)益的侵害，這是另一個(gè)問題了。

我們探討元宇宙的治理與法律規(guī)制規(guī)則，首先必須考察技術(shù)和應(yīng)用基本模式，在此基礎(chǔ)上才能找到法律規(guī)制邏輯。馬克思說過，法并沒有自己的歷史，其依附于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。法律當(dāng)然也有其自身的邏輯，但是法律的有效實(shí)施必須服務(wù)于具體業(yè)務(wù)場景。智能化深入發(fā)展，已經(jīng)并將繼續(xù)引發(fā)一些監(jiān)管模式、法律規(guī)范的變化，甚至于法律原則、法律概念乃至于法律基本價(jià)值內(nèi)涵的變化。

二、智能化元宇宙應(yīng)用基本監(jiān)管路徑

智能化技術(shù)應(yīng)用剛剛開始，方興未艾。于2022年10月1日開始實(shí)施的《上海市促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》對人工智能技術(shù)相關(guān)監(jiān)管進(jìn)行了有益的嘗試，作出了很多原則性的規(guī)定。我們以此為例來對智能化技術(shù)應(yīng)用監(jiān)管基本路徑略作討論。

根據(jù)《上海市促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》規(guī)定，上海對于人工智能技術(shù)應(yīng)用采用負(fù)面清單管理，規(guī)定“本市鼓勵公民、法人和其他組織在人工智能領(lǐng)域開展各項(xiàng)創(chuàng)新活動，法律、法規(guī)以及國家和本市相關(guān)規(guī)定明確禁止事項(xiàng)除外。市經(jīng)濟(jì)信息化部門會同有關(guān)部門探索建立人工智能科研、應(yīng)用等領(lǐng)域的負(fù)面清單?！?/p>

提出分級監(jiān)管和沙盒監(jiān)管模式，激發(fā)創(chuàng)新活力。規(guī)定“市人民政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)針對人工智能新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，順應(yīng)人工智能快速迭代的特點(diǎn)，制定、修改或者廢止相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，探索分級治理和沙盒監(jiān)管，激發(fā)各類主體創(chuàng)新活力，拓展人工智能發(fā)展空間”，”對高風(fēng)險(xiǎn)的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)行清單式管理，遵循必要、正當(dāng)、可控等原則進(jìn)行合規(guī)審查。對中低風(fēng)險(xiǎn)的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)采用事前披露和事后控制的治理模式，促進(jìn)先行先試。具體辦法由市人民政府另行制定?！埃ǖ诹鍡l）

對人工智能研發(fā)和應(yīng)用不得從事的行為進(jìn)行了明確規(guī)定，“相關(guān)主體開展人工智能研發(fā)和應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)規(guī)定，增強(qiáng)倫理意識，并不得從事下列行為：（一）提供危害國家安全或者社會公共安全的產(chǎn)品和服務(wù)；（二）提供危害用戶人身或者財(cái)產(chǎn)安全、侵害個(gè)人隱私或者個(gè)人信息權(quán)益的產(chǎn)品和服務(wù)；（三）提供因民族、種族、性別、年齡、職業(yè)和宗教信仰等歧視用戶的產(chǎn)品和服務(wù)；（四）利用算法技術(shù)實(shí)施價(jià)格歧視或者消費(fèi)欺詐等侵害消費(fèi)者權(quán)益的行為，實(shí)施壟斷或者不正當(dāng)競爭等行為；（五）利用深度合成技術(shù)實(shí)施國家禁止的行為；（六）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)和公序良俗的行為?！保ǖ诹邨l）

另外，還提出了保障人工智能產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的要求。規(guī)定“堅(jiān)持總體國家安全觀，統(tǒng)籌人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展與安全，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法對人工智能應(yīng)用開展安全檢查和監(jiān)管”（第六十四條）。還具體針對在生物識別技術(shù)、勞動管理和特殊群體服務(wù)和公共服務(wù)中的基本要求作出了規(guī)定。（第六十八條、第六十九條、第七十條）

我們需要注意的是，《上海市促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》只是對人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的原則性規(guī)定，對智能化技術(shù)應(yīng)用的監(jiān)管和更多法律規(guī)制與約束還體現(xiàn)在廣泛而具體的應(yīng)用場景中，還需要針對具體應(yīng)用場景來進(jìn)行恰如其分具體分析，但條例的規(guī)定無疑提供了非常好的依據(jù)和參照。

作者：張烽，萬商天勤律師事務(wù)所合伙人，萬商天勤數(shù)字法律專業(yè)委員會主任，上海區(qū)塊鏈技術(shù)協(xié)會智庫專家/科技評價(jià)專家，中國移動通信聯(lián)合會元宇宙產(chǎn)業(yè)委員會常務(wù)委員，未來產(chǎn)業(yè)元宇宙50人論壇副理事長。

本文系未央網(wǎng)專欄作者:張 烽 發(fā)表，內(nèi)容屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表網(wǎng)站觀點(diǎn)，未經(jīng)許可嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載，違者必究！

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