（原標(biāo)題：全國(guó)政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)楊宗儒：提升上市公司監(jiān)管效能，對(duì)非法證券活動(dòng)保持高壓態(tài)勢(shì)）

提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)“以投資者為本”的市場(chǎng)是2024年資本市場(chǎng)改革的重點(diǎn)。如何從一線監(jiān)管層面促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展？怎樣把上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同機(jī)制落到實(shí)處？證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者專訪了全國(guó)政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)楊宗儒。

楊宗儒表示，2024年廣東證監(jiān)局將充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、有效激發(fā)企業(yè)家精神、優(yōu)化資源配置及財(cái)富管理等功能，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新，持續(xù)完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機(jī)制，進(jìn)一步提升上市公司監(jiān)管效能，保持高壓態(tài)勢(shì)整治非法證券活動(dòng)。

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新

證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者：隨著資本市場(chǎng)改革不斷深化，廣東證監(jiān)局服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力持續(xù)提升，在支持轄區(qū)企業(yè)借助多層次資本市場(chǎng)發(fā)展壯大和廣東建設(shè)金融強(qiáng)省等方面，將有哪些舉措？

楊宗儒：2023年，廣東轄區(qū)新增上市公司28家，首發(fā)融資292.27億元，全部集中在新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新能源新材料產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。其中93%為民營(yíng)企業(yè)。同時(shí)，廣東轄區(qū)171家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司群體近五年平均營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率達(dá)49.34%。

2024年，廣東證監(jiān)局將進(jìn)一步充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、有效激發(fā)企業(yè)家精神、優(yōu)化資源配置及財(cái)富管理等功能，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新。一是持續(xù)用好資本市場(chǎng)深化改革政策機(jī)遇。繼續(xù)抓好股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)、發(fā)展多元化股權(quán)融資、促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展等重大改革政策落地，完善與地市政府構(gòu)建的企業(yè)上市服務(wù)協(xié)作機(jī)制，落實(shí)企業(yè)改制上市培育計(jì)劃，加大對(duì)制造業(yè)單項(xiàng)冠軍和“專精特新”企業(yè)培育支持力度。二是繼續(xù)拓寬直接融資渠道。緊緊圍繞廣東省發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合各地市資源稟賦和產(chǎn)業(yè)政策，支持符合條件的企業(yè)發(fā)行股票和債券、資產(chǎn)支持證券，引導(dǎo)私募股權(quán)基金“投早投小投科技”。加快公募REITs落地發(fā)展，積極盤活存量資產(chǎn)。三是強(qiáng)化金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)。以建優(yōu)建強(qiáng)橫琴、南沙等重大平臺(tái)為抓手，爭(zhēng)取更多資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新舉措在大灣區(qū)落地見效。支持引導(dǎo)證券基金期貨機(jī)構(gòu)發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，深化粵港澳三地資本市場(chǎng)互聯(lián)互通。

證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者：在“活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”以及推動(dòng)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展等方面，您有怎樣的建議？

楊宗儒：黨中央提出“活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心”以來，廣東證監(jiān)局認(rèn)真貫徹證監(jiān)會(huì)的部署，多措并舉改善市場(chǎng)預(yù)期、促進(jìn)價(jià)值回歸，在有效傳遞發(fā)展信心、切實(shí)回報(bào)投資者、提升市場(chǎng)活躍度等方面取得積極成效。

具體來看，包括支持上市公司實(shí)施回購(gòu)增持，截至2023年底，廣東轄區(qū)132家次上市公司開展回購(gòu)增持，占轄區(qū)上市公司家數(shù)比例達(dá)30%，金額上限180億元。推動(dòng)轄區(qū)上市公司建立常態(tài)化分紅機(jī)制，2023年以來，轄區(qū)302家次上市公司累計(jì)現(xiàn)金分紅964億元，其中18家上市公司增加現(xiàn)金分紅頻次，在半年或三季度進(jìn)行現(xiàn)金分紅，合計(jì)擬分紅21.58億元。

同時(shí)，還開展了上市公司走訪工作，推動(dòng)公募基金費(fèi)率下調(diào)，推動(dòng)廣東轄區(qū)機(jī)構(gòu)加大產(chǎn)品跟投，積極推動(dòng)投資端改革和“大投顧”業(yè)態(tài)建設(shè)，推動(dòng)投資端改革和“大投顧”業(yè)態(tài)建設(shè)。督促轄區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)深入貫徹“以投資者為本”的理念，將自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與投資者利益深度綁定，截至2023年底，轄區(qū)基金公司及員工跟投合計(jì)152.2億元。

全面強(qiáng)化一線監(jiān)管

證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者：在加強(qiáng)監(jiān)管方面，廣東證監(jiān)局有怎樣的思路和舉措？

楊宗儒：去年以來，廣東證監(jiān)局按照“三突出、三提升”的總體思路全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)秩序。

一是突出依法從嚴(yán)監(jiān)管，全面提升監(jiān)管有效性。去年全年現(xiàn)場(chǎng)檢查139家次，下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函83份，對(duì)包括行業(yè)龍頭和頭部機(jī)構(gòu)在內(nèi)的市場(chǎng)主體出具186份行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)2家行業(yè)機(jī)構(gòu)和3名從業(yè)人員分別采取暫停業(yè)務(wù)和認(rèn)定為不適當(dāng)人選的“資格罰”。作出行政處罰決定書44份，罰沒款金額1.47億元，處罰數(shù)量、處罰金額、執(zhí)行金額均創(chuàng)歷年新高。推動(dòng)8家上市公司和全市場(chǎng)首單可轉(zhuǎn)債平穩(wěn)退市，為歷年來單一轄區(qū)單一年度退市數(shù)量最多。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，年內(nèi)全鏈條、全覆蓋啟動(dòng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)線索核查37件，數(shù)量創(chuàng)轄區(qū)歷史新高，對(duì)6家次審計(jì)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、對(duì)3家審計(jì)機(jī)構(gòu)及6名簽字會(huì)計(jì)師作出行政處罰，立案調(diào)查、行政處罰數(shù)量分別同比增長(zhǎng)200%、50%。

二是突出監(jiān)管轉(zhuǎn)型，全面提升監(jiān)管適應(yīng)性。完善“央地協(xié)作、部門聯(lián)動(dòng)、多方參與”的綜合監(jiān)管格局，強(qiáng)化局內(nèi)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化對(duì)上市公司股債價(jià)格、境內(nèi)外市場(chǎng)表現(xiàn)的關(guān)注，多渠道全面了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)邊際變化和風(fēng)險(xiǎn)情況。大力提升數(shù)字化監(jiān)管執(zhí)法能力，組織開發(fā)私募基金、上市公司監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)和執(zhí)法工具，更好發(fā)揮科技監(jiān)管在案件調(diào)查中的關(guān)鍵作用。

三是突出市場(chǎng)約束，全面提升監(jiān)管對(duì)生態(tài)的塑造性。以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手大力提升公司治理水平，多舉措提升行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)生動(dòng)力，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)和宣導(dǎo)。

完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機(jī)制

證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者：在推動(dòng)上市公司高質(zhì)量方面，廣東證監(jiān)局做了哪些方面的工作？下一步還將有哪些方面的安排？

楊宗儒：近年來，廣東證監(jiān)局堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，堅(jiān)持優(yōu)化存量與增量并重、治標(biāo)與治本相結(jié)合，發(fā)揮各方合力，推動(dòng)轄區(qū)上市公司結(jié)構(gòu)顯著優(yōu)化，風(fēng)險(xiǎn)有效收斂，活力和韌性顯著增強(qiáng)，回報(bào)股東服務(wù)社會(huì)的意識(shí)和能力不斷提升。

下一步，廣東證監(jiān)局將持續(xù)完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機(jī)制，進(jìn)一步提升上市公司監(jiān)管效能。

一是加大監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作力度。完善上市公司監(jiān)管體系，適應(yīng)全面注冊(cè)制改革新形勢(shì)，通過進(jìn)一步強(qiáng)化部局所監(jiān)管協(xié)同，優(yōu)化上市公司監(jiān)管與稽查執(zhí)法、上市輔導(dǎo)、會(huì)計(jì)監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管等相關(guān)業(yè)務(wù)條線的協(xié)作配合機(jī)制，提高上市公司監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題和處置風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法工作力度。進(jìn)一步加大對(duì)違法違規(guī)上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”的懲處力度，協(xié)同司法機(jī)關(guān)等各有權(quán)機(jī)關(guān)和職能部門對(duì)組織、指使上市公司違法違規(guī)的“首惡”責(zé)任追究到底，形成“不敢違、不想違、不能違”的監(jiān)管氛圍。加強(qiáng)對(duì)上市公司違法違規(guī)典型案例的查處宣傳工作，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的監(jiān)管預(yù)期，形成監(jiān)管震懾，構(gòu)建良性資本市場(chǎng)生態(tài)。

三是完善處置化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)能力。持續(xù)完善科技監(jiān)管，確保提早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)預(yù)警上市公司風(fēng)險(xiǎn)。健全上市公司分類評(píng)價(jià)機(jī)制，探索將公司治理水平、信息披露質(zhì)量納入上市公司分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)上市公司完善內(nèi)部治理，提高信息披露質(zhì)量。

證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者：在投資者保護(hù)方面，廣東證監(jiān)局未來有哪些打算？

楊宗儒： 2024年，廣東證監(jiān)局將圍繞投資者保護(hù)重點(diǎn)做好三方面工作，一是深入做好投資者教育保護(hù)各項(xiàng)工作，圍繞訴求處理、權(quán)益救濟(jì)等職能，提高投訴舉報(bào)處理質(zhì)效，持續(xù)構(gòu)建和發(fā)揮合力，不斷完善證券糾紛多元化解機(jī)制。二是持續(xù)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，引導(dǎo)督促市場(chǎng)主體踐行以投資者為本的理念，形成更加尊重、保護(hù)、回報(bào)投資者的公司文化，積極主動(dòng)開展各種形式投資者關(guān)系活動(dòng)，進(jìn)一步提高與投資者溝通質(zhì)效，讓公司價(jià)值得到市場(chǎng)認(rèn)可和發(fā)現(xiàn)，助力投資者進(jìn)行價(jià)值判斷和投資決策。三是保持高壓態(tài)勢(shì)整治非法證券活動(dòng)。完善涉非信息監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)線上線下非法證券活動(dòng)的監(jiān)測(cè)整治，凈化轄區(qū)資本市場(chǎng)環(huán)境。密切與有關(guān)部門的溝通協(xié)作，加強(qiáng)行刑銜接和協(xié)同創(chuàng)新，提升案件辦理質(zhì)效。

證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者：在推進(jìn)資本市場(chǎng)投資端改革方面，廣東證監(jiān)局做了哪些方面的工作？下一步還將有哪些方面的安排？

楊宗儒：廣東證監(jiān)局按照證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于推進(jìn)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)的決策部署，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，在多個(gè)條線認(rèn)真開展系列調(diào)研。在推動(dòng)投資端改革方面，我們積極開展探索實(shí)踐。前期，廣東證監(jiān)局聯(lián)合廣州市以塑造“大投顧”業(yè)態(tài)為切入口，大力推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)提供高質(zhì)量投資顧問服務(wù)，幫助投資者理解波動(dòng)、管理波動(dòng)，以“投資顧問+產(chǎn)品組合”方式塑造資金入市的全新模式，推動(dòng)將儲(chǔ)蓄性資金持續(xù)塑造為中長(zhǎng)期配置力量，切實(shí)破解投資端難點(diǎn)問題。一是推動(dòng)設(shè)立廣州投資顧問學(xué)院和廣州投資顧問研究院，重點(diǎn)解決投顧行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)體系供給不足的難題。二是支持打造投顧轉(zhuǎn)型咨詢服務(wù)模式，積極推動(dòng)各類行業(yè)機(jī)構(gòu)的財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。三是支持設(shè)立廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資公司，著力塑造投顧產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)態(tài)，為行業(yè)機(jī)構(gòu)提供各類配套服務(wù)。

下一步，廣東證監(jiān)局將圍繞建設(shè)“以投資者為本”的資本市場(chǎng)，持續(xù)推進(jìn)投資端改革，重點(diǎn)做好三方面工作。一是支持廣州發(fā)展投顧業(yè)態(tài)建設(shè)。推動(dòng)廣州市制定投資顧問生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展的政策文件，提高行業(yè)規(guī)范化、專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、市場(chǎng)化發(fā)展水平，培育一批有行業(yè)影響力的投顧機(jī)構(gòu)。二是推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。發(fā)展以投資者利益為中心的買方投顧業(yè)態(tài)，支持轄區(qū)機(jī)構(gòu)探索財(cái)富管理轉(zhuǎn)型咨詢服務(wù)模式，為行業(yè)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型提供中后臺(tái)技術(shù)和綜合解決方案。三是加強(qiáng)投顧人才體系建設(shè)。支持廣州投資顧問學(xué)院、研究院加強(qiáng)對(duì)外交流合作，完善課程體系建設(shè)，加強(qiáng)投顧服務(wù)評(píng)價(jià)體系研究，為資本市場(chǎng)投資端改革貢獻(xiàn)“廣州樣本”。

責(zé)編：楊喻程

校對(duì)：祝甜婷

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