（原標題：全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒：提升上市公司監(jiān)管效能，對非法證券活動保持高壓態(tài)勢）

提高上市公司質(zhì)量、建設“以投資者為本”的市場是2024年資本市場改革的重點。如何從一線監(jiān)管層面促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展？怎樣把上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同機制落到實處？證券時報·券商中國記者專訪了全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒。

楊宗儒表示，2024年廣東證監(jiān)局將充分發(fā)揮資本市場在促進創(chuàng)新資本形成、有效激發(fā)企業(yè)家精神、優(yōu)化資源配置及財富管理等功能，積極服務實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新，持續(xù)完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機制，進一步提升上市公司監(jiān)管效能，保持高壓態(tài)勢整治非法證券活動。

服務實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新

證券時報·券商中國記者：隨著資本市場改革不斷深化，廣東證監(jiān)局服務實體經(jīng)濟的能力持續(xù)提升，在支持轄區(qū)企業(yè)借助多層次資本市場發(fā)展壯大和廣東建設金融強省等方面，將有哪些舉措？

楊宗儒：2023年，廣東轄區(qū)新增上市公司28家，首發(fā)融資292.27億元，全部集中在新一代信息技術、高端裝備制造、新能源新材料產(chǎn)業(yè)、先進環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。其中93%為民營企業(yè)。同時，廣東轄區(qū)171家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司群體近五年平均營業(yè)收入增長率達49.34%。

2024年，廣東證監(jiān)局將進一步充分發(fā)揮資本市場在促進創(chuàng)新資本形成、有效激發(fā)企業(yè)家精神、優(yōu)化資源配置及財富管理等功能，積極服務實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新。一是持續(xù)用好資本市場深化改革政策機遇。繼續(xù)抓好股票發(fā)行注冊制走深走實、發(fā)展多元化股權融資、促進債券市場高質(zhì)量發(fā)展等重大改革政策落地，完善與地市政府構建的企業(yè)上市服務協(xié)作機制，落實企業(yè)改制上市培育計劃，加大對制造業(yè)單項冠軍和“專精特新”企業(yè)培育支持力度。二是繼續(xù)拓寬直接融資渠道。緊緊圍繞廣東省發(fā)展戰(zhàn)略，結合各地市資源稟賦和產(chǎn)業(yè)政策，支持符合條件的企業(yè)發(fā)行股票和債券、資產(chǎn)支持證券，引導私募股權基金“投早投小投科技”。加快公募REITs落地發(fā)展，積極盤活存量資產(chǎn)。三是強化金融支持粵港澳大灣區(qū)建設。以建優(yōu)建強橫琴、南沙等重大平臺為抓手，爭取更多資本市場改革創(chuàng)新舉措在大灣區(qū)落地見效。支持引導證券基金期貨機構發(fā)展跨境業(yè)務，深化粵港澳三地資本市場互聯(lián)互通。

證券時報·券商中國記者：在“活躍資本市場，提振投資者信心”以及推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展等方面，您有怎樣的建議？

楊宗儒：黨中央提出“活躍資本市場、提振投資者信心”以來，廣東證監(jiān)局認真貫徹證監(jiān)會的部署，多措并舉改善市場預期、促進價值回歸，在有效傳遞發(fā)展信心、切實回報投資者、提升市場活躍度等方面取得積極成效。

具體來看，包括支持上市公司實施回購增持，截至2023年底，廣東轄區(qū)132家次上市公司開展回購增持，占轄區(qū)上市公司家數(shù)比例達30%，金額上限180億元。推動轄區(qū)上市公司建立常態(tài)化分紅機制，2023年以來，轄區(qū)302家次上市公司累計現(xiàn)金分紅964億元，其中18家上市公司增加現(xiàn)金分紅頻次，在半年或三季度進行現(xiàn)金分紅，合計擬分紅21.58億元。

同時，還開展了上市公司走訪工作，推動公募基金費率下調(diào)，推動廣東轄區(qū)機構加大產(chǎn)品跟投，積極推動投資端改革和“大投顧”業(yè)態(tài)建設，推動投資端改革和“大投顧”業(yè)態(tài)建設。督促轄區(qū)證券基金機構深入貫徹“以投資者為本”的理念，將自身經(jīng)營戰(zhàn)略與投資者利益深度綁定，截至2023年底，轄區(qū)基金公司及員工跟投合計152.2億元。

全面強化一線監(jiān)管

證券時報·券商中國記者：在加強監(jiān)管方面，廣東證監(jiān)局有怎樣的思路和舉措？

楊宗儒：去年以來，廣東證監(jiān)局按照“三突出、三提升”的總體思路全面強化監(jiān)管執(zhí)法，維護公開公平公正的市場秩序。

一是突出依法從嚴監(jiān)管，全面提升監(jiān)管有效性。去年全年現(xiàn)場檢查139家次，下發(fā)監(jiān)管關注函83份，對包括行業(yè)龍頭和頭部機構在內(nèi)的市場主體出具186份行政監(jiān)管措施決定書，對2家行業(yè)機構和3名從業(yè)人員分別采取暫停業(yè)務和認定為不適當人選的“資格罰”。作出行政處罰決定書44份，罰沒款金額1.47億元，處罰數(shù)量、處罰金額、執(zhí)行金額均創(chuàng)歷年新高。推動8家上市公司和全市場首單可轉債平穩(wěn)退市，為歷年來單一轄區(qū)單一年度退市數(shù)量最多。壓實中介機構“看門人”責任，年內(nèi)全鏈條、全覆蓋啟動相關中介機構線索核查37件，數(shù)量創(chuàng)轄區(qū)歷史新高，對6家次審計機構立案調(diào)查、對3家審計機構及6名簽字會計師作出行政處罰，立案調(diào)查、行政處罰數(shù)量分別同比增長200%、50%。

二是突出監(jiān)管轉型，全面提升監(jiān)管適應性。完善“央地協(xié)作、部門聯(lián)動、多方參與”的綜合監(jiān)管格局，強化局內(nèi)協(xié)同聯(lián)動，強化對上市公司股債價格、境內(nèi)外市場表現(xiàn)的關注，多渠道全面了解企業(yè)經(jīng)營邊際變化和風險情況。大力提升數(shù)字化監(jiān)管執(zhí)法能力，組織開發(fā)私募基金、上市公司監(jiān)管相關信息系統(tǒng)和執(zhí)法工具，更好發(fā)揮科技監(jiān)管在案件調(diào)查中的關鍵作用。

三是突出市場約束，全面提升監(jiān)管對生態(tài)的塑造性。以“關鍵少數(shù)”為抓手大力提升公司治理水平，多舉措提升行業(yè)機構合規(guī)內(nèi)生動力，持續(xù)推進行業(yè)文化建設和宣導。

完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機制

證券時報·券商中國記者：在推動上市公司高質(zhì)量方面，廣東證監(jiān)局做了哪些方面的工作？下一步還將有哪些方面的安排？

楊宗儒：近年來，廣東證監(jiān)局堅持市場化、法治化原則，堅持優(yōu)化存量與增量并重、治標與治本相結合，發(fā)揮各方合力，推動轄區(qū)上市公司結構顯著優(yōu)化，風險有效收斂，活力和韌性顯著增強，回報股東服務社會的意識和能力不斷提升。

下一步，廣東證監(jiān)局將持續(xù)完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機制，進一步提升上市公司監(jiān)管效能。

一是加大監(jiān)管轉型工作力度。完善上市公司監(jiān)管體系，適應全面注冊制改革新形勢，通過進一步強化部局所監(jiān)管協(xié)同，優(yōu)化上市公司監(jiān)管與稽查執(zhí)法、上市輔導、會計監(jiān)管、機構監(jiān)管等相關業(yè)務條線的協(xié)作配合機制，提高上市公司監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題和處置風險的能力。

二是強化監(jiān)管執(zhí)法工作力度。進一步加大對違法違規(guī)上市公司“關鍵少數(shù)”的懲處力度，協(xié)同司法機關等各有權機關和職能部門對組織、指使上市公司違法違規(guī)的“首惡”責任追究到底，形成“不敢違、不想違、不能違”的監(jiān)管氛圍。加強對上市公司違法違規(guī)典型案例的查處宣傳工作，進一步強化執(zhí)法必嚴、違法必究的監(jiān)管預期，形成監(jiān)管震懾，構建良性資本市場生態(tài)。

三是完善處置化解上市公司風險能力。持續(xù)完善科技監(jiān)管，確保提早發(fā)現(xiàn)、及時預警上市公司風險。健全上市公司分類評價機制，探索將公司治理水平、信息披露質(zhì)量納入上市公司分類評價標準，引導上市公司完善內(nèi)部治理，提高信息披露質(zhì)量。

證券時報·券商中國記者：在投資者保護方面，廣東證監(jiān)局未來有哪些打算？

楊宗儒： 2024年，廣東證監(jiān)局將圍繞投資者保護重點做好三方面工作，一是深入做好投資者教育保護各項工作，圍繞訴求處理、權益救濟等職能，提高投訴舉報處理質(zhì)效，持續(xù)構建和發(fā)揮合力，不斷完善證券糾紛多元化解機制。二是持續(xù)加強投資者關系管理工作，引導督促市場主體踐行以投資者為本的理念，形成更加尊重、保護、回報投資者的公司文化，積極主動開展各種形式投資者關系活動，進一步提高與投資者溝通質(zhì)效，讓公司價值得到市場認可和發(fā)現(xiàn)，助力投資者進行價值判斷和投資決策。三是保持高壓態(tài)勢整治非法證券活動。完善涉非信息監(jiān)測機制，加強對線上線下非法證券活動的監(jiān)測整治，凈化轄區(qū)資本市場環(huán)境。密切與有關部門的溝通協(xié)作，加強行刑銜接和協(xié)同創(chuàng)新，提升案件辦理質(zhì)效。

證券時報·券商中國記者：在推進資本市場投資端改革方面，廣東證監(jiān)局做了哪些方面的工作？下一步還將有哪些方面的安排？

楊宗儒：廣東證監(jiān)局按照證監(jiān)會黨委關于推進中國特色現(xiàn)代資本市場建設的決策部署，結合轄區(qū)實際，在多個條線認真開展系列調(diào)研。在推動投資端改革方面，我們積極開展探索實踐。前期，廣東證監(jiān)局聯(lián)合廣州市以塑造“大投顧”業(yè)態(tài)為切入口，大力推動金融機構提供高質(zhì)量投資顧問服務，幫助投資者理解波動、管理波動，以“投資顧問+產(chǎn)品組合”方式塑造資金入市的全新模式，推動將儲蓄性資金持續(xù)塑造為中長期配置力量，切實破解投資端難點問題。一是推動設立廣州投資顧問學院和廣州投資顧問研究院，重點解決投顧行業(yè)標準化培訓體系供給不足的難題。二是支持打造投顧轉型咨詢服務模式，積極推動各類行業(yè)機構的財富管理轉型。三是支持設立廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資公司，著力塑造投顧產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)態(tài)，為行業(yè)機構提供各類配套服務。

下一步，廣東證監(jiān)局將圍繞建設“以投資者為本”的資本市場，持續(xù)推進投資端改革，重點做好三方面工作。一是支持廣州發(fā)展投顧業(yè)態(tài)建設。推動廣州市制定投資顧問生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展的政策文件，提高行業(yè)規(guī)范化、專業(yè)化、標準化、市場化發(fā)展水平，培育一批有行業(yè)影響力的投顧機構。二是推動行業(yè)機構財富管理轉型。發(fā)展以投資者利益為中心的買方投顧業(yè)態(tài)，支持轄區(qū)機構探索財富管理轉型咨詢服務模式，為行業(yè)財富管理轉型提供中后臺技術和綜合解決方案。三是加強投顧人才體系建設。支持廣州投資顧問學院、研究院加強對外交流合作，完善課程體系建設，加強投顧服務評價體系研究，為資本市場投資端改革貢獻“廣州樣本”。

責編：楊喻程

校對：祝甜婷

免責聲明：信息網(wǎng)轉載此文目的在于傳遞更多信息，不代表本站的觀點和立場。文章內(nèi)容僅供參考，不構成投資建議。如果您發(fā)現(xiàn)網(wǎng)站上有侵犯您的知識產(chǎn)權的作品，請與我們?nèi)〉寐?lián)系，我們會及時修改或刪除。

Tags：[db:TAG標簽](1471918)

轉載請標注：信息網(wǎng)——全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒：提升上市公司監(jiān)管效能，對非法證券活動保持高壓態(tài)勢