（原標題：證監(jiān)會重拳出擊?。?/p>

2月22日，證監(jiān)會一次性掛網(wǎng)六份行政處罰書，涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

具體來看，5人因內(nèi)幕交易恒逸石化股份有限公司(以下簡稱恒逸石化)被懲處，其中，陸長水、張維仰被證監(jiān)會罰沒約2595萬元。6人因操縱市場領(lǐng)了罰單，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

證監(jiān)會處罰委辦公室主任滕必焱近日在新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會聚焦信息披露違法等重點案件，重拳懲治違法，堅持“零容忍”打擊不動搖，切實讓行政執(zhí)法“長牙帶刺”。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)保持“嚴”的行政執(zhí)法主基調(diào)，從嚴追究違法行為的法律責任，對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴格規(guī)范精準執(zhí)法，助力維護公平交易秩序。

三起案件均和內(nèi)幕交易恒逸石化相關(guān)

六份罰單中，有三份都是內(nèi)幕交易案，均和恒逸石化一股相關(guān)。

時間回到2017年，當年3月，浙江恒逸集團有限公司(以下簡稱恒逸集團)設(shè)立并購基金通過項目公司收購化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)。恒逸石化相繼與項目公司簽訂了《委托管理協(xié)議》，約定由恒逸石化為項目公司生產(chǎn)經(jīng)營活動提供管理、咨詢服務(wù)，自協(xié)議簽訂后18個月內(nèi)，若項目公司具備被上市公司收購條件的，恒逸石化享有優(yōu)先購買權(quán)。

隨后，收購一事持續(xù)推進，國信證券提出恒逸集團收購項目公司杭州逸暻化纖有限公司(以下簡稱杭州逸暻)、嘉興逸鵬化纖有限公司(以下簡稱嘉興逸鵬)100%股權(quán)，再由恒逸石化向恒逸集團發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的方案。并陸續(xù)組建并購重組項目組陸續(xù)進駐現(xiàn)場，開展項目初期盡調(diào)工作，形成并匯報可行的項目方案，恒逸集團委托瑞華所、中聯(lián)資產(chǎn)評估到雙兔新材料進行審計、評估工作，并繼續(xù)對于嘉興逸鵬、太倉逸楓進行審計、評估工作等。

直至2018年4月3日，恒逸石化公告了《關(guān)于發(fā)行股份購買資產(chǎn)的一般風(fēng)險提示暨復(fù)牌公告》《發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案(修訂稿)》，公司股票自2018年4月3日開市起復(fù)牌。

證監(jiān)會認定，恒逸石化發(fā)行股份購買嘉興逸鵬100%股權(quán)、太倉逸楓100%股權(quán)和雙兔新材料100%股權(quán)并配套募集資金暨關(guān)聯(lián)交易事項，屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日)，公開于2018年4月3日。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，黃某辰系中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡稱信達資產(chǎn))浙江省分公司副總經(jīng)理，信達資產(chǎn)浙江省分公司和恒逸集團洽談成立并購基金進行化纖行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)整合項目由黃某辰牽頭。黃某辰等知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權(quán)注入恒逸石化的信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年11月。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳建平與內(nèi)幕信息知情人黃某辰于2017年12月27日有通話聯(lián)系。陳建平借款8000萬元，控制使用“陳建平”等6個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)內(nèi)幕交易“恒逸石化”，最終不賺反虧，賬戶組虧損金額為18571725元，證監(jiān)會決定對陳建平處以60萬元的罰款。

另兩份罰單中的內(nèi)幕信息也和通話聯(lián)系有關(guān)。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，陸長水與邱某林系親屬關(guān)系，陸長水早期曾在恒逸集團工作，陸長水創(chuàng)辦的公司辦公地點與恒逸石化在同一棟寫字樓。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陸長水與內(nèi)幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯(lián)系。陸長水與邱某林于2017年12月14日、24日有多次通話聯(lián)系;陸長水與倪某鋒于2017年12月8日、10日、21日、28日有多次通話聯(lián)系;陸長水與沈某強于2017年12月1日、11日、20日有多次通話聯(lián)系。

陸長水、張維仰系長江商學(xué)院CEO班同班同學(xué)，交往比較多。2017年底，陸長水、張維仰等人在同學(xué)聚會上見面接觸，討論過“恒逸石化”。證監(jiān)會認定，陸長水、張維仰共同內(nèi)幕交易“恒逸石化”，“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作，雙方?jīng)]有簽訂書面協(xié)議，只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水，二人的經(jīng)濟利益相關(guān)聯(lián)。張維仰有時候會通過網(wǎng)站登錄進自己的賬戶去看一下?！皬埦S仰”證券賬戶于2017年12月19日、12月22日、12月27日、12月28日、12月29日合計買入“恒逸石化”5050050股，經(jīng)計算，陸長水、張維仰內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額為12975052元。證監(jiān)會決定沒收陸長水、張維仰違法所得12975052元，并對陸長水、張維仰處以12975052元罰款。

而繆玲紅與邵林平是夫妻關(guān)系，夫妻共同居住生活，系利益共同體。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，邵林平與內(nèi)幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡(luò)。邵林平讓繆玲紅關(guān)注、交易“恒逸石化”。經(jīng)計算，繆玲紅控制使用“繆玲紅”“翁某娜”2個證券賬戶，違法所得金額為279537元。證監(jiān)會最終決定沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537元，并對繆玲紅、邵林平夫婦處以279537元罰款。

利用賬戶組操縱被罰超8000萬

證監(jiān)會還公布了三起操縱市場案件。其中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

經(jīng)證監(jiān)會查明，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用27個證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，虛假申報等手段，影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”等7只股票交易價格和交易量;2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用39個證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，虛假申報等手段，影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”等4只股票交易價格和交易量。綜上，2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用賬戶組操縱“維格娜絲”等11只股票，合計盈利20850067元。證監(jiān)會認定上述行為構(gòu)成操縱證券市場的行為，最終決定“沒一罰三”，沒收張順平違法所得20850067元，并處以62550203元罰款。

另一起操縱市場案件中，證監(jiān)會查明，譚存靈、陳斌、單凱存在操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡稱利德曼) 股票價格行為。

具體來看，根據(jù)證監(jiān)會現(xiàn)有證據(jù)，譚存靈在控制“譚存靈”等33個證券賬戶;陳斌控制使用“戴某鳳”等3個證券賬戶;單凱控制使用“嚴某樑”等3個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，通過盤中連續(xù)交易，拉抬股價，對倒交易操縱“利德曼”，操縱期間，“利德曼”股價上漲37.38%，創(chuàng)業(yè)板綜指下跌15.45%，操縱期間與對應(yīng)板塊綜指偏離52.83%。經(jīng)計算，上述39個賬戶交易“利德曼”合計共虧損38222159元。

譚存靈、陳斌關(guān)系密切，操縱期間內(nèi)微信、通話往來頻繁。同時，陳斌與單凱通話往來密切，且他人指認單凱按照陳斌指令交易“利德曼”。證監(jiān)會認為上述交易構(gòu)成操縱證券市場的行為，決定對譚存靈處以120萬元罰款；對陳斌處以120萬元罰款；對單凱處以60萬元罰款。

兩人操縱113個證券賬戶不賺反虧

時任美尚生態(tài)景觀股份有限公司董事長王迎燕因操縱自家股票美尚生態(tài)景觀股份有限公司股票(以下簡稱“美尚生態(tài)”)，領(lǐng)了1300萬罰單。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實際控制“吳某”等113個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對“美尚生態(tài)”進行操縱。操縱期間，“美尚生態(tài)”價格多次偏離相關(guān)指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態(tài)”階段漲幅達34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。賬戶組累計買入3140873757股，賣出3138440957股，扣除傭金和相關(guān)稅費，賬戶組共虧損237996091元。

證監(jiān)會認為，上述行為構(gòu)成操縱證券市場行為，王迎燕、季云在操縱“美尚生態(tài)”過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負責部分賬戶的借用工作，起主導(dǎo)作用，應(yīng)承擔主要責任。季云是操縱行為的實施者，負責部分賬戶的借用工作，應(yīng)承擔次要責任，決定對王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款、對季云處以300萬元罰款。

責編：王璐璐

校對：祝甜婷

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