（原標(biāo)題：今年以來出具監(jiān)管警示19單 滬市從嚴(yán)從快打擊違規(guī)減持）

12月17日晚，ST南衛(wèi)披露的公告顯示，公司持股5%以上大股東在公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間出現(xiàn)違規(guī)減持行為。違規(guī)事項(xiàng)查實(shí)后，江蘇證監(jiān)局對該股東采取出具警示函的監(jiān)管措施。上交所同步發(fā)出紀(jì)律處分意向書，從嚴(yán)從快處理大股東違規(guī)減持行為。目前，ST南衛(wèi)該名股東已承諾購回其違規(guī)減持的105.65萬股股票，以減輕對市場的負(fù)面影響。

今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)嚴(yán)格規(guī)范減持行為，緊盯違規(guī)減持，不斷提高監(jiān)管的有效性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上交所2023年以來對違規(guī)減持共作出監(jiān)管警示19單、通報(bào)批評8單、公開譴責(zé)4單。

督促補(bǔ)救減輕影響

7月28日，ST南衛(wèi)公告披露，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間，上市公司大股東不得減持股份。

然而，ST南衛(wèi)持股5%以上大股東徐東近期卻通過集中競價(jià)方式累計(jì)減持公司股票105.65萬股,占公司總股本的0.37%，出現(xiàn)違規(guī)減持行為。

在從嚴(yán)從快打擊大股東違規(guī)減持行為的同時(shí)，監(jiān)管部門還督促購回違規(guī)減持股份。ST南衛(wèi)股東徐東在公告中承諾將積極整改，并在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，盡快購回本次違規(guī)的減持股份，若此部分股份購回涉及收益所得將全部歸上市公司所有。

業(yè)內(nèi)人士表示，購回違規(guī)減持股份有利于減輕不良影響，維護(hù)廣大中小投資者利益。此前，我樂家居、東方時(shí)尚大股東違規(guī)減持，在監(jiān)管督促下，上述股東也均承諾購回違規(guī)股份且上繳購回可能產(chǎn)生的收益。

著力懲治違規(guī)減持

長期以來，違規(guī)減持行為一直是資本市場監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域。上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持公司股票，擾亂正常交易秩序，損害中小股東利益。對此，上交所嚴(yán)厲打擊，讓違規(guī)者感受到明顯“痛感”。

此前，我樂家居、新通聯(lián)等多家滬市上市公司大股東、董監(jiān)高存在違規(guī)減持行為，都被證監(jiān)局及上交所嚴(yán)厲處理。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2023年以來，上交所對違規(guī)減持共作出監(jiān)管警示19單、通報(bào)批評8單、公開譴責(zé)4單，對短線交易共作出監(jiān)管警示19單、通報(bào)批評6單、公開譴責(zé)3單，保持高壓態(tài)勢從嚴(yán)懲處，出現(xiàn)一單、嚴(yán)打一單，進(jìn)一步加大對違規(guī)減持行為的打擊力度，讓違規(guī)主體受到應(yīng)有懲罰。

從嚴(yán)問責(zé)“偷跑”行為

持股5%以上股東是上市公司的重要股東，其在賣出股票過程中，負(fù)有預(yù)披露減持計(jì)劃、及時(shí)公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、遵守權(quán)益變動(dòng)靜默期等特別義務(wù)。

記者了解到，對于個(gè)別公司大股東“偷跑”、擾亂正常交易秩序的頂風(fēng)作案行為，上交所嚴(yán)厲整治、絕不手軟。比如，我樂家居股東及其一致行動(dòng)人，在持股累計(jì)變動(dòng)數(shù)量達(dá)到5%后，未按規(guī)定及時(shí)停止交易，而是繼續(xù)減持全部剩余股份，違規(guī)減持?jǐn)?shù)量、金額巨大，上交所及時(shí)亮明監(jiān)管立場，予以公開譴責(zé)、通報(bào)批評；廣匯物流股東借用他人賬戶持續(xù)賣出公司股票，存在短線交易累計(jì)成交金額1.25億元、減持2.64億元、未提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃等違規(guī)行為，被公開譴責(zé)。

上市公司董監(jiān)高人員作為公司經(jīng)營發(fā)展和治理運(yùn)行中的“關(guān)鍵少數(shù)”，其減持行為同樣受到市場及投資者的高度關(guān)注。對于個(gè)別公司董監(jiān)高人員為了個(gè)人利益無視“監(jiān)管紅線”，存在窗口期違規(guī)交易、超比例減持、未預(yù)披露減持計(jì)劃等行為，上交所也及時(shí)亮劍、重拳出擊。

比如，圓通速遞時(shí)任董事兼副總裁短線交易56萬股、交易金額1058萬元，未準(zhǔn)確披露控制其子名下賬戶實(shí)施上述交易的情況，被公開譴責(zé)；悅安新材董事在年度報(bào)告窗口期內(nèi)違規(guī)減持51萬股，嘉澤新能高管6個(gè)月內(nèi)多次買入又賣出其所持可轉(zhuǎn)換公司債券、金額達(dá)349萬元，均被通報(bào)批評。

中央金融工作會(huì)議要求，切實(shí)提高金融監(jiān)管有效性，依法將所有金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。記者獲悉，監(jiān)管部門將貫徹落實(shí)上述要求，持續(xù)做好資本市場“強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管”，強(qiáng)力懲治違規(guī)減持等影響惡劣的違法違規(guī)行為，整治市場亂象、凈化市場生態(tài)的決心得到進(jìn)一步彰顯。

校對：姚遠(yuǎn)

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