（原標(biāo)題：中證協(xié)公布！56篇報告入圍優(yōu)秀課題，27家券商報告上榜）

2月19日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）公示了2023年重點課題研究優(yōu)秀課題報告評選結(jié)果，56篇優(yōu)秀課題報告入圍，涉及證券公司27家。

從研究主題來看，2023年中證協(xié)重點課題聚焦“建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”，具體方向則包括中國特色估值體系研究、保薦機(jī)構(gòu)跟投機(jī)制完善、債券市場支持科技創(chuàng)新的機(jī)制與路徑研究、投行業(yè)務(wù)“可批性”向“可投性”轉(zhuǎn)型、證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型價值評價體系建設(shè)研究、證券投資者保護(hù)路徑等等。

56篇優(yōu)秀課題報告入圍

中證協(xié)2023年組織開展了重點課題研究工作，共立項180個重點課題研究項目。立項課題經(jīng)過3個月研究，通過學(xué)術(shù)不端檢測要求，經(jīng)學(xué)術(shù)、監(jiān)管和行業(yè)專家獨立、客觀、公正評審程序，最終由專家評選出56篇優(yōu)秀課題報告。

上述優(yōu)秀課題聚焦“建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”，分別來自30家研究單位，包括了27家證券公司、中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司、中國政法大學(xué)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院、大公國際資信評估有限公司。

其中，中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司入圍的優(yōu)秀課題報告達(dá)到6篇。證券公司中，優(yōu)秀課題報告最多的是中泰證券，共有4篇課題報告入列；國元證券、海通證券、申萬宏源證券、銀河證券、中信證券、國泰君安等6家券商分別入列3篇課題報告；西部證券、東北證券、中金公司、申萬宏源證券承銷保薦、廣發(fā)證券、中信建投等各有2篇課題報告入列。

國新證券、湘財證券、華寶證券、東海證券、光大證券、國投證券、財信證券、國信證券、天風(fēng)證券、萬聯(lián)證券、國金證券、華泰聯(lián)合、華福證券、世紀(jì)證券等14家券商分別獲評1篇優(yōu)秀課題。

作為證券行業(yè)研究力量的智慧結(jié)晶，“中證協(xié)課題研究”品牌影響力逐年增強(qiáng)，已成為證券公司和研究機(jī)構(gòu)體現(xiàn)專業(yè)能力、發(fā)揮智庫智慧、彰顯社會責(zé)任的重要平臺與窗口，代表行業(yè)研究最高水平。

課題關(guān)注點契合市場、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

優(yōu)秀課題的項目負(fù)責(zé)人多為公司高管或各部門負(fù)責(zé)人，其中由董事長級別牽頭的也不在少數(shù)，比如湘財證券董事長高振營、國信證券董事長張納沙、中泰證券董事長王洪、華寶證券董事長劉加海、國新證券董事長張海文等。

從研究內(nèi)容來看，中證協(xié)要求申報題目應(yīng)聚焦當(dāng)前資本市場等金融領(lǐng)域的重點、難點及亟待解決的問題，注重理論研究與實踐研究相結(jié)合、宏觀與微觀相結(jié)合，對推動資本市場改革和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有指導(dǎo)和借鑒意義。

建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場是行業(yè)熱衷研究的重點話題，如國新證券的《中國特色估值體系視角下的ESG測度研究》、湘財證券的《建立具有中國特色的估值體系研究》和估值體系相關(guān)；在助力實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展話題上，東北證券的《科創(chuàng)板“硬科技”科創(chuàng)屬性畫像及科創(chuàng)引導(dǎo)效應(yīng)研究》、申萬宏源的《資本市場促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)研究》、海通證券的《新發(fā)展格局下資本市場助力國有上市公司質(zhì)量提升研究》是代表作。

在券商高質(zhì)量發(fā)展方面，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司的《注冊制背景下中介機(jī)構(gòu)證券虛假陳述 行政責(zé)任與民事責(zé)任的雙向互動影響與銜接》、國投證券的《證券公司全業(yè)務(wù)鏈協(xié)同下的利益沖突 管理研究——以證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)協(xié)同為視角》、中泰證券的《提升運(yùn)營能力，打造證券公司高質(zhì)量運(yùn)營體系研究》、中信證券的《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)跨境展業(yè)監(jiān)管的國際比較研究》等備受關(guān)注。

在風(fēng)險防范方面，萬聯(lián)證券的《凈值化管理背景下資產(chǎn)管理產(chǎn)品估值實務(wù)難點及風(fēng)險防范研究》、銀河證券的《證券公司基金托管業(yè)務(wù)的法律問題、風(fēng)險及防范研究》、中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司《場外衍生品與場內(nèi)對沖交易聯(lián)動關(guān)系及風(fēng)險傳導(dǎo)問題研究》等具有代表意義。

優(yōu)秀課題信息將記入聲譽(yù)信息庫

優(yōu)秀的重點研究課題有何評價標(biāo)準(zhǔn)？中證協(xié)從研究價值、研究深度、原創(chuàng)性及字?jǐn)?shù)等方面，對重點課題提出了四項具體要求。

一是課題研究要突出實踐應(yīng)用價值。重點課題研究應(yīng)以分析和解決實際問題為目標(biāo)，研究成果要對推動資本市場和證券業(yè)發(fā)展有借鑒和指導(dǎo)價值?？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗并結(jié)合我國實際情況，重點從問題分析、機(jī)制設(shè)計、運(yùn)作模式、操作措施、政策建議等層面進(jìn)行研究。

二是課題報告應(yīng)撰寫規(guī)范，研究要有深度。課題報告應(yīng)概念清楚、語言通順、內(nèi)容準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)可靠、統(tǒng)計分析結(jié)果可信。課題研究應(yīng)目標(biāo)明確、內(nèi)容具體、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、論據(jù)充分、論證嚴(yán)密、分析深入、結(jié)論合理。

三是課題研究成果須保證課題的原創(chuàng)性。課題報告通過學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)總文字復(fù)制比不得超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復(fù)制，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

四是課題報告字?jǐn)?shù)建議3萬—5萬字為宜。

中證協(xié)表示，優(yōu)秀課題信息將記入中證協(xié)聲譽(yù)信息庫。另根據(jù)現(xiàn)行的《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》，證券公司參加重點課題研究被推薦為優(yōu)秀研究課題，可在文化建設(shè)評選中加0.1分。

校對：廖勝超

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