（原標(biāo)題：證監(jiān)會“零容忍”打擊違法違規(guī) 欺詐發(fā)行和從業(yè)人員違法買賣股票被重罰）

2月9日，證監(jiān)會對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術(shù)股份有限公司，以下簡稱思爾芯或公司）申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

同時，證監(jiān)會還查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進行立體化懲戒。

上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融發(fā)展研究所副所長鐘輝勇認(rèn)為，金融監(jiān)管部門堅持“零容忍”，有效打擊欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，保護投資者合法權(quán)益，增強市場參與者的信任和參與度。對參與造假的各類主體一體追責(zé)，讓其痛到不敢再為。

思爾芯因欺詐發(fā)行被罰400萬

思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請。作為首發(fā)信息披露質(zhì)量抽查企業(yè)，證監(jiān)會于2021年12月對其實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。證監(jiān)會對其涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》第六節(jié)“業(yè)務(wù)與技術(shù)”、第八節(jié)“財務(wù)會計信息與管理層分析”涉及財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1536.72萬元，占當(dāng)年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當(dāng)年度利潤總額的118.48%。

證監(jiān)會依法決定，對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學(xué)良，時任思爾芯董事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務(wù)官黎雄應(yīng)處以150萬元罰款；對時任思爾芯監(jiān)事會主席楊錄處以100萬元罰款。

證監(jiān)會表示，實行注冊制，強調(diào)以信息披露為核心，發(fā)行上市條件更加多元包容，發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預(yù)期。但實行注冊制，絕不意味著放松質(zhì)量要求，在把選擇權(quán)交給市場，強化市場約束的同時，審核把關(guān)和法治約束也將更加嚴(yán)格。

證監(jiān)會強調(diào)，下一步將全面落實黨中央、國務(wù)院決策部署，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，進一步加大新股發(fā)行領(lǐng)域現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)、稽查執(zhí)法力度，壓實發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請，也要一查到底。對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將以“零容忍”的態(tài)度堅決予以嚴(yán)厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

多名從業(yè)人員違法炒股被嚴(yán)厲懲處

證監(jiān)會同日還通報了多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為的懲處情況。

證監(jiān)會表示，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進行立體化懲戒。

一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。

二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理。

三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責(zé)全覆蓋。

證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。

證監(jiān)會表示，下一步將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展三方面工作。

一是完善制度機制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機制，落實全員合規(guī)管理，實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。

三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機構(gòu)切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。

監(jiān)管“長牙帶刺”維護市場公平

長期以來，證監(jiān)會始終對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”。自中辦、國辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》以來，證監(jiān)會進一步加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等信息披露違法行為的打擊力度，持續(xù)凈化市場生態(tài)，提升上市公司可投性。近三年共辦理上市公司信息披露違法案件397件，同比增長近20%，作出行政處罰523件，涉及1932名相關(guān)責(zé)任人，對168人采取市場禁入措施，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件116件，堅決清除“害群之馬”，加速促進“優(yōu)勝劣汰”。

特別是對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假行為的予以全方位“零容忍”打擊，證監(jiān)會多次表態(tài)要堅決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關(guān)”，從源頭上保護投資者合法權(quán)益。

鐘輝勇表示，堅持“零容忍”執(zhí)法對“活躍資本市場”具有重要意義。一是提高市場公平性，堅持“零容忍”可以有效打擊資本市場各類違法行為，保護投資者合法權(quán)益，增強市場參與者的信任和參與度。二是增強市場透明度，嚴(yán)格執(zhí)法有助于提升上市公司信息披露的質(zhì)量和透明度，讓投資者能夠基于更準(zhǔn)確的信息作出投資決策。三是穩(wěn)定市場秩序，對違法行為的“零容忍”態(tài)度有助于預(yù)防市場波動和系統(tǒng)性風(fēng)險，為投資者創(chuàng)造一個更加穩(wěn)定和可預(yù)測的投資環(huán)境。四是促進市場成熟發(fā)展，嚴(yán)格的監(jiān)管和執(zhí)法不僅可以吸引更多合規(guī)的企業(yè)和資本進入市場，還有助于推動中國資本市場向國際標(biāo)準(zhǔn)看齊，提升全球競爭力。

記者了解到，證監(jiān)會將從提高發(fā)現(xiàn)能力、完善工作機制、強化責(zé)任追究、突出打防結(jié)合等方面綜合施策，不斷鏟除造假滋生土壤，切實維護市場誠信基礎(chǔ)，保障投資者合法權(quán)益。包括完善線索發(fā)現(xiàn)機制，綜合運用現(xiàn)場檢查、年報監(jiān)管、輿情監(jiān)測等多元化線索發(fā)現(xiàn)渠道，加大對涉嫌欺詐發(fā)行、財務(wù)造假問題線索的排查力度，堅持露頭就打、打早打小，更好地保護投資者的權(quán)益。對相關(guān)違法案件從重從快予以處罰，既要用足用好行政處罰的“財產(chǎn)罰”“資格罰”，又要加強與公安機關(guān)的銜接配合，對涉嫌刑事犯罪的公司和個人一律移送追究刑事責(zé)任。同時，繼續(xù)推動健全民事賠償機制，對投資者進行實實在在的補償。堅持“一案多查”，全面排查涉案相關(guān)中介機構(gòu)，對違法性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重的中介機構(gòu)加大懲戒力度，督促其履行好“看門人”職責(zé)。注重懲防并舉，推動建立多部門聯(lián)合防范打擊財務(wù)造假的常態(tài)化工作機制，強化規(guī)范運作正向引導(dǎo)，實現(xiàn)標(biāo)本兼治目標(biāo)。

校對：冉燕青

免責(zé)聲明：信息網(wǎng)轉(zhuǎn)載此文目的在于傳遞更多信息，不代表本站的觀點和立場。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。如果您發(fā)現(xiàn)網(wǎng)站上有侵犯您的知識產(chǎn)權(quán)的作品，請與我們?nèi)〉寐?lián)系，我們會及時修改或刪除。

Tags：[db:TAG標(biāo)簽](1471513)

轉(zhuǎn)載請標(biāo)注：信息網(wǎng)——證監(jiān)會“零容忍”打擊違法違規(guī) 欺詐發(fā)行和從業(yè)人員違法買賣股票被重罰