（原標(biāo)題：這3名90后違規(guī)炒股被罰?。?/p>

2月6日，深圳證監(jiān)局連出3張罰單，對(duì)2家第三方投顧公司的3名90后違規(guī)炒股行為開(kāi)出罰單。

這批罰單的不同之處有2點(diǎn)。首先，提起從業(yè)人員違規(guī)炒股，市場(chǎng)的第一印象就是券商員工，此前的這類(lèi)罰單也確實(shí)很多?，F(xiàn)在，第三方投顧的從業(yè)人員違規(guī)炒股，也開(kāi)始接罰單了。

另一方面，3名90后炒股，總體交易金額都比較小，證監(jiān)局開(kāi)出的罰單金額也不大，除沒(méi)收盈利外，均處罰3萬(wàn)元。

90后投顧編輯炒股被罰

秦某，1990年出生。經(jīng)查明，秦某自2023年5月15日至今，在中廣云信息技術(shù)（深圳）有限公司（現(xiàn)已更名為上海中廣云證券咨詢(xún)有限公司，下稱(chēng)中廣云）任職。2023年6月21日至今持有證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格。任職期間，秦某參與協(xié)助投資咨詢(xún)產(chǎn)品“投資早參”編輯工作，向投資者講解投資咨詢(xún)軟件“點(diǎn)睛智投”相關(guān)選股指標(biāo)，屬于證券法規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。

2023年6月21日至10月16日期間，秦某證券賬戶(hù)先后交易“柯力傳感”等19只股票，買(mǎi)入成交總金額97.14萬(wàn)元，賣(mài)出成交總金額94.68萬(wàn)元，扣除交易稅費(fèi)，累計(jì)虧損2.54萬(wàn)元。上述交易由秦某決策并通過(guò)其手機(jī)下單操作，交易主要資金來(lái)源及去向?yàn)榍啬潮救恕?/p>

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，秦某上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

秦某積極配合調(diào)查，核查期間即虧損賣(mài)出所持股票并主動(dòng)注銷(xiāo)賬戶(hù)糾正違法行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條的規(guī)定，可從輕處罰。根據(jù)當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)股票的數(shù)量、品種等違法行為事實(shí)，以及相應(yīng)的性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)秦某處以3萬(wàn)元罰款。

98后投顧炒股盈利3600元

吳某，1998年出生。2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吳某任職于深圳德訊證券顧問(wèn)有限公司（下稱(chēng)德訊證顧），先后擔(dān)任咨詢(xún)助理、投資顧問(wèn)。2022年6月17日至9月6日，吳某持有證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，10月26日起執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)變更。任職期間，吳某向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)建議，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。

2022年6月17日至8月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，吳某證券賬戶(hù)交易“新萊應(yīng)材”等52只股票，買(mǎi)入成交總金額107.9萬(wàn)元，賣(mài)出成交總金額108.3萬(wàn)元，扣除交易稅費(fèi)，累計(jì)盈利3602.21元。上述交易由吳某決策并操作下單，交易主要資金來(lái)源及去向?yàn)閰悄潮救恕?/p>

證監(jiān)局認(rèn)為，吳某上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

吳某積極配合調(diào)查，核查期間即賣(mài)出所持股票并主動(dòng)注銷(xiāo)賬戶(hù)糾正違法行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條的規(guī)定，可從輕處罰。根據(jù)當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)股票的數(shù)量、品種等違法行為事實(shí)，以及相應(yīng)的性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定沒(méi)收吳某違法所得3602.21元，并處以3萬(wàn)元罰款。

96后視頻制作人員炒股被罰

韓某，1996年出生。韓某自2021年3月15日至今，在德訊證顧任職。2021年12月29日，取得一般證券從業(yè)資格。任職期間，韓玥參與德訊證顧“晚間研報(bào)”“晚間精研”等證券投資咨詢(xún)類(lèi)視頻產(chǎn)品的制作，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。

2022年7月5日至2023年11月30日，韓某通過(guò)其本人手機(jī)操作韓某證券賬戶(hù)下單，先后交易“復(fù)星醫(yī)藥”等13只股票，買(mǎi)入成交總金額22.96萬(wàn)元，賣(mài)出成交總金額13.98萬(wàn)元，期末持有股票16200股、市值79236元，扣除交易稅費(fèi)，累計(jì)賬面虧損10309.34元。

證監(jiān)局認(rèn)為，韓某上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)股票的數(shù)量、品種等違法行為事實(shí)，以及相應(yīng)的性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定：責(zé)令韓某依法處理非法持有的股票，并處以3萬(wàn)元罰款。

責(zé)編：楊喻程

校對(duì)：趙燕

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