（原標(biāo)題：920新號(hào)段、轉(zhuǎn)板機(jī)制都有新進(jìn)展！）

進(jìn)入2024年，北京證券交易所改革馬不停蹄，近日北交所發(fā)布公告稱擬于近期開展北交所股票啟用新證券代碼號(hào)段仿真測(cè)試，北交所啟用920代碼號(hào)段再迎新進(jìn)展。同時(shí)，轉(zhuǎn)板機(jī)制也有望在近期迎來實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。此外，記者還從權(quán)威人士處獲悉，直聯(lián)審核機(jī)制企業(yè)將陸續(xù)進(jìn)入上會(huì)發(fā)行密集期，目前已有50余家企業(yè)通過直聯(lián)機(jī)制申報(bào)掛牌，并有5家企業(yè)進(jìn)入上市審核程序，后備對(duì)接企業(yè)也有一定基礎(chǔ)。

轉(zhuǎn)板將有新進(jìn)展

進(jìn)入2024年，北交所改革步伐不停歇，新規(guī)下首個(gè)轉(zhuǎn)板項(xiàng)目呼之欲出。記者從北交所獲悉，轉(zhuǎn)板機(jī)制有望在近期迎來實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。本次北交所轉(zhuǎn)板機(jī)制優(yōu)化主要涉及四方面，分別是引導(dǎo)上市公司穩(wěn)妥啟動(dòng)、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)、進(jìn)一步理順轉(zhuǎn)板程序安排及強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。

2023年10月8日，北交所發(fā)布消息稱，為堅(jiān)決貫徹落實(shí)《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》，北交所修訂了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第7號(hào)—轉(zhuǎn)板》。北交所表示，轉(zhuǎn)板機(jī)制涉及多層次資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，關(guān)乎廣大投資者切身利益。

具體來看：

一是引導(dǎo)上市公司穩(wěn)妥啟動(dòng)。有轉(zhuǎn)板意愿的上市公司，應(yīng)當(dāng)從實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展、切實(shí)回報(bào)投資者出發(fā)，審慎評(píng)估自身是否符合轉(zhuǎn)板條件，并選聘具有良好執(zhí)業(yè)質(zhì)量的保薦機(jī)構(gòu)，穩(wěn)妥啟動(dòng)、推進(jìn)轉(zhuǎn)板工作。

二是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)。要求保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，充分了解公司情況，在此基礎(chǔ)上與公司簽訂保薦協(xié)議后及時(shí)報(bào)備，幫助企業(yè)扎實(shí)做好轉(zhuǎn)板各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板穩(wěn)啟動(dòng)、穩(wěn)推進(jìn)。

三是進(jìn)一步理順轉(zhuǎn)板程序安排。保薦機(jī)構(gòu)提交報(bào)備文件后，北交所將依規(guī)進(jìn)行完備性核對(duì)，開展股票交易核查，并與滬深交易所就涉及的重要監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。相關(guān)工作完成后，公司可以召開董事會(huì)、股東大會(huì)審議轉(zhuǎn)板事宜。這一程序安排夯實(shí)了啟動(dòng)轉(zhuǎn)板程序前的準(zhǔn)備基礎(chǔ)，有利于保障公司更加順暢高效推進(jìn)轉(zhuǎn)板工作。

四是強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。要求控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高承諾公司推進(jìn)轉(zhuǎn)板期間“不減持”，防范相關(guān)主體利用“忽悠式”轉(zhuǎn)板牟利、損害投資者權(quán)益。同時(shí)，加強(qiáng)異常交易監(jiān)管，從嚴(yán)打擊利用轉(zhuǎn)板內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝此前表示，轉(zhuǎn)板機(jī)制會(huì)讓多層次資本市場(chǎng)真正實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，讓北交所成為滬深交易所上市公司的儲(chǔ)備庫集訓(xùn)地、孵化營(yíng)。顯著提升北交所的重要性，推動(dòng)北交所上市公司朝著新的目標(biāo)去發(fā)展，也讓上市公司具有高質(zhì)量發(fā)展的連貫性和長(zhǎng)期性。

北交所920代碼號(hào)段有新進(jìn)展

2月2日，北京證券交易所發(fā)布公告，擬于近期開展北交所股票啟用新證券代碼號(hào)段仿真測(cè)試，第一輪測(cè)試時(shí)間是2月19日至3月1日，第二輪是3月4日至3月15日。參測(cè)機(jī)構(gòu)包括北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算、深證通、證券公司、基金公司、信息商等。

根據(jù)此次發(fā)布的測(cè)試方案，此次測(cè)試目的是為驗(yàn)證北京證券交易所股票啟用新證券代碼號(hào)段技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況。測(cè)試內(nèi)容是，驗(yàn)證各參測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)系統(tǒng)已完成北交所股票啟用新證券代碼號(hào)段相關(guān)改造，達(dá)到上線要求。

測(cè)試說明提到，北交所股票啟用新證券代碼號(hào)段，在公開發(fā)行期間和上市階段均使用同一證券代碼。北交所股票上市首日起產(chǎn)生新的交易行情、信息披露等內(nèi)容，新代碼和原新三板代碼不做關(guān)聯(lián)，各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行情揭示時(shí)應(yīng)做好新老劃斷處理。

2023年11月17日，北交所發(fā)布《關(guān)于北交所啟用新證券代碼號(hào)段有關(guān)工作安排的通知》和相關(guān)技術(shù)文檔，正式宣布將啟用920新號(hào)段。

按照通知安排，新增北交所上市公司使用新證券代碼一體完成詢價(jià)、申購(gòu)和上市，不再單獨(dú)分配發(fā)行代碼；公司上市后，自上市首日起產(chǎn)生新的交易行情、信息披露等內(nèi)容，不再與新三板掛牌期間連續(xù)展示；因新三板掛牌公司到北交所上市導(dǎo)致證券代碼變更的，不影響投資者持股余額及持股時(shí)間連續(xù)計(jì)算，不改變股份質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）等狀態(tài)。

證券代碼切換后，北交所上市公司上市前的證券行情、信息披露、持有變動(dòng)等內(nèi)容將不再連續(xù)展示，投資者可通過在新三板掛牌期間的證券代碼查詢?cè)摴緬炫破陂g的上述內(nèi)容。

新三板資深評(píng)論人周運(yùn)南認(rèn)為，北交所啟用統(tǒng)一的新號(hào)段，提高了企業(yè)上市身份的辯識(shí)度，提升了北交所整體形象，有助于增強(qiáng)投資者信心。特別在此時(shí)啟動(dòng)仿真測(cè)試，更是向市場(chǎng)傳遞政策推進(jìn)預(yù)期，打消市場(chǎng)疑慮，穩(wěn)定市場(chǎng)信心，穩(wěn)住二級(jí)市場(chǎng)量?jī)r(jià)趨勢(shì)。

直聯(lián)審核機(jī)制企業(yè)陸續(xù)進(jìn)入上會(huì)發(fā)行密集期

北交所IPO發(fā)行審核效率的提升正迎來制度化升級(jí)，其中“上市直聯(lián)審核機(jī)制”的落地備受市場(chǎng)關(guān)注。所謂“上市直聯(lián)審核機(jī)制”，是指對(duì)于掛牌滿一年且符合直聯(lián)審核條件的新三板公司，可通過專設(shè)部門來推動(dòng)更快實(shí)現(xiàn)北交所上市的IPO提速機(jī)制。

北交所董事長(zhǎng)周貴華在2023年金融街論壇年會(huì)上表示，將建立掛牌、上市直聯(lián)審核機(jī)制，實(shí)施掛牌培育、持續(xù)監(jiān)管、上市輔導(dǎo)等一體化的監(jiān)管服務(wù)，夯實(shí)公司規(guī)范基礎(chǔ)，讓優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌滿一年后可以迅速完成發(fā)行上市相關(guān)流程。

近日，萬達(dá)軸承成功闖關(guān)北交所IPO，成為北交所直聯(lián)審核機(jī)制過會(huì)第一股，也是“北交所深改19條”發(fā)布后首家掛牌新三板一年即上會(huì)的企業(yè)，創(chuàng)造了北交所最快過會(huì)紀(jì)錄。

記者從權(quán)威人士處獲悉，目前已有50余家企業(yè)通過直聯(lián)機(jī)制申報(bào)掛牌，并有5家企業(yè)進(jìn)入上市審核程序，后備對(duì)接企業(yè)也有一定基礎(chǔ)。上述企業(yè)最近一年盈利中位數(shù)超過5000萬元，整體質(zhì)地好于北交所在審在輔企業(yè)平均水平，這不僅為高質(zhì)量建設(shè)北交所儲(chǔ)備了一批優(yōu)質(zhì)上市資源，還對(duì)改善新三板市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、提升掛牌公司質(zhì)量產(chǎn)生了很好的示范帶動(dòng)效應(yīng)。

開源證券分析認(rèn)為，北交所一直重視專精特新企業(yè)的培育，目前北交所243家上市公司中，國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)占比達(dá)一半。大量未上市專精特新企業(yè)為北交所提供豐富資源儲(chǔ)備。

責(zé)編：朱雨蒙

校對(duì)：祝甜婷

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