（原標題：920新號段、轉(zhuǎn)板機制都有新進展！）

進入2024年，北京證券交易所改革馬不停蹄，近日北交所發(fā)布公告稱擬于近期開展北交所股票啟用新證券代碼號段仿真測試，北交所啟用920代碼號段再迎新進展。同時，轉(zhuǎn)板機制也有望在近期迎來實質(zhì)性進展。此外，記者還從權(quán)威人士處獲悉，直聯(lián)審核機制企業(yè)將陸續(xù)進入上會發(fā)行密集期，目前已有50余家企業(yè)通過直聯(lián)機制申報掛牌，并有5家企業(yè)進入上市審核程序，后備對接企業(yè)也有一定基礎(chǔ)。

轉(zhuǎn)板將有新進展

進入2024年，北交所改革步伐不停歇，新規(guī)下首個轉(zhuǎn)板項目呼之欲出。記者從北交所獲悉，轉(zhuǎn)板機制有望在近期迎來實質(zhì)性進展。本次北交所轉(zhuǎn)板機制優(yōu)化主要涉及四方面，分別是引導上市公司穩(wěn)妥啟動、壓實中介機構(gòu)“看門人”職責、進一步理順轉(zhuǎn)板程序安排及強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。

2023年10月8日，北交所發(fā)布消息稱，為堅決貫徹落實《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》，北交所修訂了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第7號—轉(zhuǎn)板》。北交所表示，轉(zhuǎn)板機制涉及多層次資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展，關(guān)乎廣大投資者切身利益。

具體來看：

一是引導上市公司穩(wěn)妥啟動。有轉(zhuǎn)板意愿的上市公司，應當從實現(xiàn)長遠健康發(fā)展、切實回報投資者出發(fā)，審慎評估自身是否符合轉(zhuǎn)板條件，并選聘具有良好執(zhí)業(yè)質(zhì)量的保薦機構(gòu)，穩(wěn)妥啟動、推進轉(zhuǎn)板工作。

二是壓實中介機構(gòu)“看門人”職責。要求保薦機構(gòu)勤勉盡責，充分了解公司情況，在此基礎(chǔ)上與公司簽訂保薦協(xié)議后及時報備，幫助企業(yè)扎實做好轉(zhuǎn)板各項準備工作，實現(xiàn)轉(zhuǎn)板穩(wěn)啟動、穩(wěn)推進。

三是進一步理順轉(zhuǎn)板程序安排。保薦機構(gòu)提交報備文件后，北交所將依規(guī)進行完備性核對，開展股票交易核查，并與滬深交易所就涉及的重要監(jiān)管事項進行溝通協(xié)調(diào)。相關(guān)工作完成后，公司可以召開董事會、股東大會審議轉(zhuǎn)板事宜。這一程序安排夯實了啟動轉(zhuǎn)板程序前的準備基礎(chǔ)，有利于保障公司更加順暢高效推進轉(zhuǎn)板工作。

四是強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。要求控股股東、實際控制人、董監(jiān)高承諾公司推進轉(zhuǎn)板期間“不減持”，防范相關(guān)主體利用“忽悠式”轉(zhuǎn)板牟利、損害投資者權(quán)益。同時，加強異常交易監(jiān)管，從嚴打擊利用轉(zhuǎn)板內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝此前表示，轉(zhuǎn)板機制會讓多層次資本市場真正實現(xiàn)互聯(lián)互通，讓北交所成為滬深交易所上市公司的儲備庫集訓地、孵化營。顯著提升北交所的重要性，推動北交所上市公司朝著新的目標去發(fā)展，也讓上市公司具有高質(zhì)量發(fā)展的連貫性和長期性。

北交所920代碼號段有新進展

2月2日，北京證券交易所發(fā)布公告，擬于近期開展北交所股票啟用新證券代碼號段仿真測試，第一輪測試時間是2月19日至3月1日，第二輪是3月4日至3月15日。參測機構(gòu)包括北交所、全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算、深證通、證券公司、基金公司、信息商等。

根據(jù)此次發(fā)布的測試方案，此次測試目的是為驗證北京證券交易所股票啟用新證券代碼號段技術(shù)系統(tǒng)準備情況。測試內(nèi)容是，驗證各參測機構(gòu)技術(shù)系統(tǒng)已完成北交所股票啟用新證券代碼號段相關(guān)改造，達到上線要求。

測試說明提到，北交所股票啟用新證券代碼號段，在公開發(fā)行期間和上市階段均使用同一證券代碼。北交所股票上市首日起產(chǎn)生新的交易行情、信息披露等內(nèi)容，新代碼和原新三板代碼不做關(guān)聯(lián)，各市場機構(gòu)進行行情揭示時應做好新老劃斷處理。

2023年11月17日，北交所發(fā)布《關(guān)于北交所啟用新證券代碼號段有關(guān)工作安排的通知》和相關(guān)技術(shù)文檔，正式宣布將啟用920新號段。

按照通知安排，新增北交所上市公司使用新證券代碼一體完成詢價、申購和上市，不再單獨分配發(fā)行代碼；公司上市后，自上市首日起產(chǎn)生新的交易行情、信息披露等內(nèi)容，不再與新三板掛牌期間連續(xù)展示；因新三板掛牌公司到北交所上市導致證券代碼變更的，不影響投資者持股余額及持股時間連續(xù)計算，不改變股份質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）等狀態(tài)。

證券代碼切換后，北交所上市公司上市前的證券行情、信息披露、持有變動等內(nèi)容將不再連續(xù)展示，投資者可通過在新三板掛牌期間的證券代碼查詢該公司掛牌期間的上述內(nèi)容。

新三板資深評論人周運南認為，北交所啟用統(tǒng)一的新號段，提高了企業(yè)上市身份的辯識度，提升了北交所整體形象，有助于增強投資者信心。特別在此時啟動仿真測試，更是向市場傳遞政策推進預期，打消市場疑慮，穩(wěn)定市場信心，穩(wěn)住二級市場量價趨勢。

直聯(lián)審核機制企業(yè)陸續(xù)進入上會發(fā)行密集期

北交所IPO發(fā)行審核效率的提升正迎來制度化升級，其中“上市直聯(lián)審核機制”的落地備受市場關(guān)注。所謂“上市直聯(lián)審核機制”，是指對于掛牌滿一年且符合直聯(lián)審核條件的新三板公司，可通過專設(shè)部門來推動更快實現(xiàn)北交所上市的IPO提速機制。

北交所董事長周貴華在2023年金融街論壇年會上表示，將建立掛牌、上市直聯(lián)審核機制，實施掛牌培育、持續(xù)監(jiān)管、上市輔導等一體化的監(jiān)管服務(wù)，夯實公司規(guī)范基礎(chǔ)，讓優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌滿一年后可以迅速完成發(fā)行上市相關(guān)流程。

近日，萬達軸承成功闖關(guān)北交所IPO，成為北交所直聯(lián)審核機制過會第一股，也是“北交所深改19條”發(fā)布后首家掛牌新三板一年即上會的企業(yè)，創(chuàng)造了北交所最快過會紀錄。

記者從權(quán)威人士處獲悉，目前已有50余家企業(yè)通過直聯(lián)機制申報掛牌，并有5家企業(yè)進入上市審核程序，后備對接企業(yè)也有一定基礎(chǔ)。上述企業(yè)最近一年盈利中位數(shù)超過5000萬元，整體質(zhì)地好于北交所在審在輔企業(yè)平均水平，這不僅為高質(zhì)量建設(shè)北交所儲備了一批優(yōu)質(zhì)上市資源，還對改善新三板市場結(jié)構(gòu)、提升掛牌公司質(zhì)量產(chǎn)生了很好的示范帶動效應。

開源證券分析認為，北交所一直重視專精特新企業(yè)的培育，目前北交所243家上市公司中，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)占比達一半。大量未上市專精特新企業(yè)為北交所提供豐富資源儲備。

責編：朱雨蒙

校對：祝甜婷

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