（原標題：生成式人工智能新規(guī)解讀：貼近產業(yè) 促進發(fā)展 包容審慎 分類分級）

今年以來，生成式人工智能在全球范圍內的產業(yè)、投資、學術、法律等各界引發(fā)的熱潮至今仍在持續(xù)，并向縱向發(fā)展。對于生成式人工智能發(fā)展前景普遍樂觀，但其所引發(fā)的科技倫理、公共利益維護和用戶合法權益保護等問題同樣引發(fā)巨大的爭議。

在此背景下，我國國家互聯(lián)網信息辦公室、國家發(fā)展和改革委員會、教育部、科學技術部、工業(yè)和信息化部、公安部、國家廣播電視總局在之前征求意見稿基礎上發(fā)布《生成式人工智能服務管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），總體上體現(xiàn)了支持技術創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展，體現(xiàn)了包容審慎和分類分級監(jiān)管的基本態(tài)度，可以說基本反映了生成式人工智能技術特點及其在產業(yè)發(fā)展中的地位。以下從六個方面來進行簡要分析。

一、從更高維度肯定了生成式人工智能的技術創(chuàng)新和應用創(chuàng)新價值，以及其所帶來的產業(yè)變革

與之前的征求意見稿相比，《辦法》制訂法規(guī)依據(jù)除了《網絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》和《個人信息保護法》之外，增加了《科技進步促進法》，而我們知道，《科技進步法》其宗旨是為了“了全面促進科學技術進步，發(fā)揮科學技術第一生產力、創(chuàng)新第一動力、人才第一資源的作用，促進科技成果向現(xiàn)實生產力轉化，推動科技創(chuàng)新支撐和引領經濟社會發(fā)展，全面建設社會主義現(xiàn)代化國家”，因此體現(xiàn)了《辦法》把生成式人工智能這一技術上升到具有基礎性和引領性作用的地位。

同時《辦法》在之前的征求意見稿基礎上，增加“維護國家安全和社會公共利益，保護公民、法人和其他組織的合法權益”的規(guī)定，為具體監(jiān)管邏輯提供了明確的導向。

二、體現(xiàn)了分級分類管理的思路，且對生成式人工智能支持和規(guī)范貫穿研發(fā)、應用、服務全過程

由于生成式人工智能應用對各行各業(yè)的廣泛影響，其在不同應用場景的利益關系調整和合法權益保護要求是不一樣的，與之前的征求意見稿相比，分類分級監(jiān)管的思路非常明確。

如在第二條，增加了對不同場景的行業(yè)監(jiān)管要求，“國家對利用生成式人工智能服務從事新聞出版、影視制作、文藝創(chuàng)作等活動另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”第三條則明確規(guī)定“國家堅持發(fā)展和安全并重、促進創(chuàng)新和依法治理相結合的原則，采取有效措施鼓勵生成式人工智能創(chuàng)新發(fā)展，對生成式人工智能服務實行包容審慎和分類分級監(jiān)管?！?/p>

同時對生成式人工智能的研發(fā)活動，由于其不對公眾提供服務，不應簡單地適用具體行業(yè)應用中的監(jiān)管要求，因此明確“行業(yè)組織、企業(yè)、教育和科研機構、公共文化機構、有關專業(yè)機構等研發(fā)、應用生成式人工智能技術，未向境內公眾提供生成式人工智能服務的，不適用本辦法的規(guī)定。”

《辦法》第四條，除了要求堅持社會主義核心價值觀之外，還增加了要求相關服務“基于服務類型特點，采取有效措施，提升生成式人工智能服務的透明度，提高生成內容的準確性和可靠性”，體現(xiàn)了行業(yè)發(fā)展導向，引導其更有效地服務于具體場景需求。

《辦法》第十條，增加了“指導使用者科學理性認識和依法使用生成式人工智能技術”，即要求服務提供者有效引導用戶理性認識和依法使用，這對于用戶權益保護和生成式人工智能服務發(fā)展本身都是非常有意義的；針對防沉迷，明確只針對未成年人，即“采取有效措施防范未成年人用戶過度依賴或者沉迷生成式人工智能服務”，而不對其他用戶作出強制性要求，體現(xiàn)了法制統(tǒng)一性要求。

除了在第二條提到針對特定領域另有其他規(guī)范要求外，還明確各部門依其職責加強管理的要求，體現(xiàn)了生成式人工智能發(fā)展服務的特點，即第十六條規(guī)定“網信、發(fā)展改革、教育、科技、工業(yè)和信息化、公安、廣播電視、新聞出版等部門，依據(jù)各自職責依法加強對生成式人工智能服務的管理?！?/p>

除了在第三條規(guī)定“包容審慎和分類分級監(jiān)管”之外，在第十六條再次明確分類分級監(jiān)管要求，即規(guī)定“國家有關主管部門針對生成式人工智能技術特點及其在有關行業(yè)和領域的服務應用，完善與創(chuàng)新發(fā)展相適應的科學監(jiān)管方式，制定相應的分類分級監(jiān)管規(guī)則或者指引。”

三、提出數(shù)據(jù)資源平臺、算力資源共享等方面的支持產業(yè)發(fā)展相關舉措

《辦法》從內容資源和技術發(fā)展兩個方面提出了支持產業(yè)發(fā)展相關舉措。內容資源方面，如其規(guī)定第五條規(guī)定“鼓勵生成式人工智能技術在各行業(yè)、各領域的創(chuàng)新應用，生成積極健康、向上向善的優(yōu)質內容，探索優(yōu)化應用場景，構建應用生態(tài)體系。支持行業(yè)組織、企業(yè)、教育和科研機構、公共文化機構、有關專業(yè)機構等在生成式人工智能技術創(chuàng)新、數(shù)據(jù)資源建設、轉化應用、風險防范等方面開展協(xié)作?！?/p>

第六條則從技術發(fā)展支持提出了包括相關算法、框架、芯片和配套軟件平臺自主創(chuàng)新和公共訓練資源平臺建設規(guī)定?！掇k法》規(guī)定，“鼓勵生成式人工智能算法、框架、芯片及配套軟件平臺等基礎技術的自主創(chuàng)新，平等互利開展國際交流與合作，參與生成式人工智能相關國際規(guī)則制定。推動生成式人工智能基礎設施和公共訓練數(shù)據(jù)資源平臺建設。促進算力資源協(xié)同共享，提升算力資源利用效能。推動公共數(shù)據(jù)分類分級有序開放，擴展高質量的公共訓練數(shù)據(jù)資源。鼓勵采用安全可信的芯片、軟件、工具、算力和數(shù)據(jù)資源?！?/p>

四、就訓練數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標注和模型優(yōu)化等方面具體技術治理更加具體明確

關于訓練數(shù)據(jù)，一是著重提出了要求訓練數(shù)據(jù)具有合法來源、不得侵害知識產權和個人信息權益，以及遵守《中華人民共和國網絡安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》等法律、行政法規(guī)的其他有關規(guī)定和有關主管部門的相關監(jiān)管要求。二是要求采取有效措施提高訓練數(shù)據(jù)質量，增強訓練數(shù)據(jù)的真實性、準確性、客觀性、多樣性；

關于數(shù)據(jù)標注，即規(guī)定在生成式人工智能技術研發(fā)過程中進行數(shù)據(jù)標注的，提供者應當制定符合本辦法要求的清晰、具體、可操作的標注規(guī)則；開展數(shù)據(jù)標注質量評估，抽樣核驗標注內容的準確性；對標注人員進行必要培訓，提升尊法守法意識，監(jiān)督指導標注人員規(guī)范開展標注工作。

關于模型優(yōu)化，《辦法》刪去《征求意見稿》的3個月模型優(yōu)化訓練的強制時間要求，同時新增發(fā)現(xiàn)違法內容和發(fā)現(xiàn)使用者從事違法活動后，向有關部門報告要求。《辦法》規(guī)定“提供者發(fā)現(xiàn)違法內容的，應當及時采取停止生成、停止傳輸、消除等處置措施，采取模型優(yōu)化訓練等措施進行整改，并向有關主管部門報告。提供者發(fā)現(xiàn)使用者利用生成式人工智能服務從事違法活動的，應當依法依約采取警示、限制功能、暫?；蛘呓K止向其提供服務等處置措施，保存有關記錄，并向有關主管部門報告。”

五、增強了個人信息保護要求

在《征求意見稿》基礎上，增加了對使用者的個人信息權益的相關規(guī)定。如規(guī)定“提供者應當依法及時受理和處理個人關于查閱、復制、更正、補充、刪除其個人信息等的請求。”，還規(guī)定“參與生成式人工智能服務安全評估和監(jiān)督檢查的相關機構和人員對在履行職責中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息應當依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供?！?/p>

六、增加了境外相關服務的合規(guī)處置

對于來自境外的生成式人工智能服務，如果其能夠遵守我國相關監(jiān)管要求，是可以合法提供服務的。《辦法》第二十條規(guī)定，“對來源于中華人民共和國境外向境內提供生成式人工智能服務不符合法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，國家網信部門應當通知有關機構采取技術措施和其他必要措施予以處置?！?/p>

當然，如果不符合相關規(guī)定，如何處置？具體規(guī)定是“由國家網信部門通知有關機構采取必要措施處置?！?/strong>